九）上市费用、交易手续费的收取；（十）本证券交易所证券市场信息的提供和管理；（十一）对违反证券交易所业务规则行为的处理；（十二）其他需要 副理事长一至二人，或者常务理事若干人。理事长、副理事长或者常务理事由证券交易所所在地人民政府会同证监会提名，理事会选举产生，报证券委备案。理事长负责召集和主持理事会 ...
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咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》(证监(1997)17号)，扰乱了正常的市场秩序。为维护证券市场的稳定，保护投资者利益，现 代理操作，不得强行要求投资者买卖股票，不得向投资者散布虚假信息、内幕信息、市场传言。如在该类工作室工作的咨询机构及人员违规从业损害投资者利益，除咨询 ...
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章总则1.1为规范股票、可转换公司债券及其他衍生品种(以下统称'股票及其衍生品种')上市行为,以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')、《可 ...
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公司在年度报告中提供新一年度盈利预测的，该盈利预测必须经过具有从事证券相关业务资格的注册会计师审阅并发表意见。(八)公司在报告年度内发生的重大 )年度内发行新股时的《招股说明书》(或“配股说明书”)、上市公告书；(四)在其它证券市场公布的年度报告文本；(五)公司各类统计报表(对个别公司，经股东大会批准 ...
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有关法规的规定，是否勤勉尽责地为基金持有人谋求利益。(二)应结合宏观经济情况及证券市场情况，简要说明报告期内基金投资策略。(三)可对宏观经济形势、 5.基金管理人、基金托管人机构及高级管理人受到任何处罚的情况；6.基金管理人选择证券经营机构的交易席位作为基金专用交易席位的有关情况，包括已选定机构、选择 ...
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期货业解决计算机2000年问题工作总结》送上。 中国证券市场从发行、交易到清算，几乎完全依赖于计算机、网络与卫星通信技术。为解决计算机2000年问题(以下 的认识。在解决Y2K问题中推行的标准化工作方法，也较大幅度地提高了证券期货业技术人员的管理水平和技术能力。 (二)促进了行业技术规范化管理，提高了 ...
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取得证券基础知识和证券投资分析两项科目考试合格证；凡申请基金从业人员资格证书者须取得证券市场基础知识、证券投资基金两科考试合格证；凡申请期货从业人员资格证书者须取得期货基础知识、期货市场的管理与法规两科考试合格证。 各科考试合格证有效期为2年。1999年、2000年从业人员资格 ...
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直属机构：根据国务院91号令《国有资产评估管理办法》及国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》(国发(1992)68号)的规定，促进统一、高效、公平、 专业人员每年必须接受不少于一周的专业培训。第十条 资产评估机构在从事证券业务时，必须接受国家国有资产管理局和证监会的监督。资产评估机构及其人员在 ...
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规范和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则。 高管人员谈话、组织高管人员考试等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员 ...
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或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断； 顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向 ...
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