证券、期货市场的集中统一管理，并按照授权范围，切实履行监管职责，对超出授权范围的事项，要及时请示证监会；(二)地方监管部门履行监管职责时要依照法律、 远景目标纲要》，提出了“积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场”的要求。为适应建立社会主义市场经济体制和国民经济发展的新形势，要抓紧制定 ...
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第一章 总则第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。第二条 证券经营机构从事 自营业务资料和情况报告；(三)由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；(四)将自营业务与代理业务混合操作；( ...
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有关规定募足法定份额之日。第十五条凡违反本准则的个人与机构，除法律、行政法规另有规定外，按本规定进行处罚。(一)信息披露义务人违反本规定，由 和其他有关法规的规定，是否勤勉尽责地为基金持有人谋求利益。(二)应结合宏观经济情况及证券市场情况，简要说明报告期内基金投资策略。(三)可对宏观经济形势、证券市场 ...
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)第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法 业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的 ...
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六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 ，基金管理人、基金托管人应当予以配合。第四十六条 基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关 ...
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确认。经确认后，方可接受委托，从事证券业项目的资产评估。第七条 获得证券业务资产评估许可证的国内资产评估机构(包括中外合资评估机构)，每个会计年度结束后90 证券业务资产评估许可证的评估机构，必须严格执行有关证券和证券市场、资产评估方面的法律、法规、业务准则。在该机构执业的专业人员每年必须接受不少于一 ...
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部门都要给予支持，并为其创造宽松的外部环境。要抓住国家即将开设“二板市场”的机遇，积极建立风险投资机制，选择一批科技含量高、成长潜力大的中小型企业给予 类证券公司，充分发挥省内证券经营机构在企业上市、证券市场发展中的积极作用。要严格执行国家有关法律法规和政策，切实加强对证券市场和上市公司的监管，制止 ...
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要加强与有关国家和地区的监管合作。１９９３年六月，中国证监会与香港证监会签署了证券市场的监管合作备忘录。１９９４年四月，又同美国证管会签署了监管合作备忘录。实践 。政府监管主要是通过立法和执法来实现。国家的期货市场法律、条例的出台，尚有一段时间。在法律条例出台之前，我们起草了《期货交易所管理暂行办法》 ...
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的信息，公司必须同时向本所报告，经本所审查后公告。１１．２公司向其它证券市场披露的信息应当与向本所提供的报告和公告的内容一致，若有重大差异， ）受让方或其出资人近三年内是否存在重大违法行为；（２）本次转让协议内容是否符合相关法律规定；（３）如受让方或其出资人为境内公司，是否按照《公司法》设立或按国务院 ...
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文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”在境内并在境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的年度报告的内容与本准则不同，应遵循报告内容从 程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（如果监事会认为公司决策程序合法， ...
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