公司营业部（以下简称“转制”）的有关问题通知如下：一、转制原则坚持以有效利用现有资源，保证证券市场稳定运行，规范经营，促进证券市场健康发展，维护社会安定为出发点， 报送系统。（七）转制后的机构，必须与财政部门彻底脱钩，由中国证监会统一监管。原财政部门所有股份（产权）可转为地方政府的国有股份（产权），或 ...
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。证券公司董事长和总经理原则上不应由同一人担任。第二十九条证券公司经营出现重大问题，董事会、监事会、总经理难以正常履行职能时，单独或联合持股超过证券公司 总额超过净资产三倍的。第八十六条中国证监会可以根据证券市场发展状况，对证券公司及子公司财务风险监管指标进行调整。第八十七条中国证监会派出机构对辖区内 ...
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。各派出机构应认真处理好投资者投诉，密切关注社会舆论反映集中的上市公司问题，根据对证券市场的影响程度，及时组织专项核查。对于监督核查中发现的上市公司涉嫌 报告初审情况的试点范围。加强审核工作的透明度。各派出机构要参照证监会上市公司监管部拟定的《上市公司办理配股申报业务须知》，制定本单位的配股申报来访者 ...
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公司信息技术建设、自有资金管理等方面内容纳入分类评价的有关规定，根据期货市场发展情况和监管工作需要另行制定。 第四章公司类别第二十五条根据期货公司评价计分的 结果上报评审委员会。第三十七条在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。第三十八条评审委员会在中国 ...
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管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果：（一）市场风险；（二）管理风险；（三）流动性风险；（四）证券公司 暂停证券公司集合资产管理业务；（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产管理 ...
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为贯彻落实公司法和证券法有关规定，维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下：一、提高认识，统一 设立和发行的条件、发行审核程序、登记托管及转让规则等，将非上市公众公司监管纳入法制轨道。四、加强舆论引导和对投资者教育证监会、公安部等有关部门要指导 ...
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的通知》(国发(1998)27号)下发以来，我会加强了对期货市场的整顿和规范工作。今年期货市场监管工作的重点之一是对期货经纪公司进行清理整顿，对存在 的期货经纪公司和当事人，可根据中国证监会与公安部联合下发的《关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知》(证监发(1999)10号)要求，由各地 ...
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内股权激励计划的实施情况。三、对其他相关问题的说明(一)采取先试点、后逐步推开的方式上市公司股权激励对证券市场有效性和公司治理水平的要求较高，境内 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节 ...
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处罚。违法行为情节严重的，由证监会依据证券法第二百三十三条对有关责任人员采取证券市场禁入措施。在案件调查过程中发现涉嫌犯罪的，及时移送公安机关依法 市场统一执法工作，配合证监会进行案件会商，就案件涉及的专业问题出具书面意见，配合做好行政复议和行政诉讼的答复、应诉工作。人民银行、发展改革委发现涉及债券 ...
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处罚。违法行为情节严重的，由证监会依据证券法第二百三十三条对有关责任人员采取证券市场禁入措施。在案件调查过程中发现涉嫌犯罪的，及时移送公安机关依法 市场统一执法工作，配合证监会进行案件会商，就案件涉及的专业问题出具书面意见，配合做好行政复议和行政诉讼的答复、应诉工作。人民银行、发展改革委发现涉及债券 ...
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