和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章库(1)条第三 报表、相关账簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（ ...
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和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章库(1)条第三 报表、相关账簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（ ...
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工作，切实落实《指引》相关要求。一、将《指引》的阅知过程纳入客户开户环节，并在营业部等显著位置予以张贴，做好相关的柜面落实工作。二、结合会员 要求，通过相关测试或认证，取得相应的合格个人投资者资格。第十三条投资者参与特定证券产品交易前，应当认真阅读其上市公告书、上市公司财务会计报表等公开资料，全面了解 ...
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．其他事项配售发行一般在正常交易时间内进行。开户资料中缺少持有人姓名(名称)或者身份证号码(营业执照注册号码)的证券账户，不允许参加配售。 二、上市交易1． 3．市值配售新股的持有人名册由中国结算深圳分公司统一提供。 附件1：深圳证券交易所向二级市场投资者定价配售新股操作程序一、T－2日或之前刊登招股 ...
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简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的专职结算人员； （三）能够 报表、相关账簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料； （二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等； ...
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)会计报表、相关账簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；(二)开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等 结算参与人出现下列情况之一的，列为本公司重点关注对象：(一) 被中国证监会、证券交易所或其他监管机构列为高风险机构或被采取强制监管措施；(二) 未按本公司 ...
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，增长73％。在两个交易所开户的投资者达到3291万户，比上年底增加998万户，增长44％。这些情况表明，证券市场作为我国社会主义市场经济的重要组成部分 的原因。对于欠这样一个长期实行计划经济体制的国家来说，企业改制上市和发展证券市场是一个新生事物，有很多问题一时难以解答，有很多矛盾一时难以调和。因而 ...
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的风险管理制度；(五)资金存取采用银证联网方式进行。 二、营业范围：(一)提供证券交易行情；(二)提供电话委托、自助委托等其它委托方式；(三)提供合法的信息咨询服务；(四)证监会批准的其他业务。证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户办理资金存取，与客户直接发生 ...
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及复印件；(九)中国结算公司要求提供的其他材料。第五条托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为“＊＊企业年金计划＋托管人”；“身份 结算公司审核本指南第四条规定材料无误后予以开户，并留存规定的文件原件或复印件。第七条托管人申请证券账户注册资料查询与变更、账户卡挂失补办、账户注销 ...
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意见第五十条 发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见的结论性意见；注册会计师的有关意见。第十七章 报告至少应包括以下内容：募集资金的入帐时间；入帐金额；入帐帐号；开户银行。第十九条 所筹资金未能及时入帐的金额及原因(若有)。第六节 可 ...
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