业务领导，及时总结和推广好的经验与做法，研究制定政府投资项目审计业务规范，提高规范化水平。下一级审计机关应当按规定向上一级审计机关报告政府重点投资项目 审计人员的职业道德和廉政纪律教育，针对投资审计工作容易出现廉政风险的环节，加强内部控制，强化管理，确保严格执行审计纪律，维护审计机关廉洁从审的良好形象 ...
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委员质询；（四）中国证监会规定的其他工作。第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司 业务规程第三十八条 保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐 ...
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污水处理信息系统等）的安全性、稳定性、合理性和效率性，对数据的真实有效性进行核查，以推动被审计单位切实加强内部控制和改进管理。五、着力构建资源环境审计 环保部门选调专门人才等方式加强人才培养；三是要积极组织开展资源环境审计业务培训，帮助审计人员不断更新知识、优化结构、提高素质，逐步建立起一支适应资源 ...
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审计经理以上职务或负责事务所项目质量控制复核工作，近3年曾负责上市公司审计业务； 3．熟悉会计、审计等专业理论和实务； 4．最近3年没有受到 行业惩戒情况（列明时间、主要原因） 填表人： 填表日期： 附件4：事务所内部组织机构设置情况表（表式） 事务所名称（公章）： 序号 部门名称 主要职责 负责人 ...
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原则）和针对突发事件的应急计划；（二）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；（三）交易品种及其风险控制制度；（四）风险报告制度和内部审计制度；（ 业务的资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。第三十六条金融机构从事衍生产品交易 ...
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业务可行性分析及资源配置情况。(三)内部控制与风险管理制度。内部控制制度和风险管理制度至少应包括：受托境外理财业务管理制度；外汇投资或外汇交易管理制度； 意见书。(十一)中国银监会要求的其他材料。信托公司开办受托境外理财业务，可以针对机构投资者和具有一定风险识别、判断和承担能力的自然人设立受托境外理财 ...
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会计部及公司经营所在地证监局书面报告。 八、会计师事务所应对与公司主要业务环节相关的内部控制情况进行核查，出具内控评价报告。会计师的核查范围应至少包括营销 具体经办经理、参与项目的事务所其他员工姓名及每人该审计项目所用小时数。对从事基金行业年报审计和内部控制评价的总体情况，各会计师事务所应于在4月15 ...
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农村合作银行、县联社、基层信用社，其风险状况、内部控制、业务经营行为的合法合规性应当作为检查重点。 三、对象和周期针对农村合作金融机构众多、监管任务繁重、监管 新风险等级调整检查周期。序时性现场检查工作可与农村合作金融机构的外部审计和内部日常稽核结合起来，充分利用他们的检查成果，视其外查、自查情况， ...
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分离的原则)和针对突发事件的应急计划；(二)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；(三)交易品种及其风险控制制度；(四)风险报告制度和内部审计制度；(五 资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。第二十七条 金融机构从事衍生产品 ...
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、会计部及公司经营所在地证监局书面报告。八、会计师事务所应对与公司主要业务环节相关的内部控制情况进行核查，出具内控评价报告。会计师的核查范围应至少包括营销 具体经办经理、参与项目的事务所其他员工姓名及每人该审计项目所用小时数。对从事基金行业年报审计和内部控制评价的总体情况，各会计师事务所应于在4月15 ...
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