证明材料。(四)拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。(五)营业场所、设备和系统的安全性测试报告。(六)由货币经纪公司法定代表人出具的申请材料真实性声明。(七 》、《金融违法行为处罚办法》进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)超越核准范围经营业务的。(二)提供虚假或者隐瞒重要事实的报告、报表等 ...
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目标的实现产生不利影响的所有风险因素(包括宏观政策风险、市场或业务经营风险、财务风险、技术风险等)，公司应当针对自身特点进行风险揭示，披露的内容应当充分、 连带清偿责任，应明确说明。公司还应披露本年度发生的上市公司对控股子公司提供担保的金额，担保总额占公司净资产的比例，公司为股东、实际控制人及其关联方 ...
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、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第八条证监会派出机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10个工作日内 占其净资本的比例等风险控制指标，应当符合证监会的规定。第二十一条客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。客户融 ...
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保存十五年。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。第四十八条证券公司监事会行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）监督董事会、经理层 的总经理可以列席董事会会议。第六十条证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制， ...
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特别风险提示第九十条发行人在招股说明书摘要中应针对公司实际情况作特别提示和特别风险提示。第二节本次发行概况第九十一条发行人应当以表格形式披露本次发行的基本情况， 与公司的其他利益关系（七）发行人的控股股东及其实际控制人的基本情况。（八）发行人应简要披露其财务会计信息，主要包括：1、不少于最近三年的简要 ...
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事务所和注册会计师已签发意见的财务会计资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司有责任将年度报告材料在正式报送中国证监会之前递交所聘任的会计师事务所。第七条凡 应详细分析影响其业务经营活动的各项风险因素，以及这些风险因素在本报告期内的具体表现情况。第四十六条公司应对其内部控制的有效性作出评价，并概要介绍 ...
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１年内没有受到行政处罚；５、有健全的内部风险控制制度；６、中国证监会规定的其他条件。（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国 对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。（十八）受托人不得从事下列行为：１、挪用受托投资管理资产；２、未经批准，将不同委托人的受托投资资产 ...
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责任的方式包括经济责任、行政责任和法律责任。(一)应承担的经济责任，依其行为和对公司造成的损失程度，以抵扣本人向公司缴纳的风险抵押金的方式赔偿并 签字权由经理统一掌握。(五)生产管理。经理负责审定作业设计、日程表设计、质量控制、库存控制以及预算控制等方面的方案，督导生产部门组织实施。(六)营销管理。 ...
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最近年度及截至年报刊印日止之下列事项： (一)票券金融公司之风险管理组织架构及政策。 (二)衡量与控管各风险之方法及暴险量化信息。 1.一般定性揭露 声明书。 (二)委托会计师项目审查内部控制制度者，应揭露会计师审查报告。 三、最近年度及截至年报刊印日止，董事或监察人对董事会通过重要决议有不同意见且 ...
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或质押股数。(附表四)四、金融控股公司及其子公司、金融控股公司之董事、监察人、经理人及金融控股公司直接或间接控制之事业对同一转投资事业之持股数 画。 六、以整体合并财务与业务状况分析评估最近年度及截至年报刊印日止下列风险管理事项： (一)金融控股公司及其子公司之风险管理组织架构及政策。 (二)金融控股 ...
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