二）明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任。（三）建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见。（四 和重要性确定对商业银行及其分支机构内部控制评价的频率和范围，当商业银行发生管理层重大变动、重大的并购或处置、重大的营运方法改变或财务信息处理方式改变等情况 ...
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银行法》第11条：设立商业银行，应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。2政策性银行及其分支机构设立(含筹建、开业)、市场退出审批《中华人民共和国银行业监督 ，自收到申请文件之日起三个月内。26企业集团财务公司法定变更事项的审批(含境外金融机构入股)《中华人民共和国银行业监督管理法》第16条：国务院 ...
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的战略发展报告；(7)境外机构及其关联企业之间的关联关系说明及示意图。境外机构及其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或 和传真等。(三)股东会或董事会的决议。(四)拟设立分支机构的主要职责和管理制度。(五)拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。(六)法律意见书。(七)中国 ...
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的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米；(八)技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全；(九)企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保险手续齐全 处以5000元以上2万元以下的罚款：(一)违反本办法第二十三条规定，新设立分支机构不备案的；(二)违反本办法第二十五条规定，跨省、自治区、 ...
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银行对支付清算组织高级管理人员实行任职资格核准备案制度。支付清算组织为企业法人的，其董事长、总经理的任职资格由中国人民银行及其分支机构审查核准，其他高级管理 ，实行审慎会计原则。第三十三条 支付清算组织应当向中国人民银行及其分支机构定期报送相关业务报表和财务报表。第三十四条 支付清算组织应建立定期审计 ...
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住房储蓄银行高级管理人员的备案范围，比照股份制商业银行办理。(三)信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司副监事长、分支机构(包括代表机构)总经理(主任、 ，不积极配合有关部门查案、办案，干扰或妨碍案件查处；(三)金融机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大 ...
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等内容)；(二)典当行章程；(三)典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施；(四)具有法定资格的验资机构出具的验资证明；(五)拟任法定代表人和高级 年的财务会计报告；(三)拟任分支机构高级管理人员简历；(四)符合要求的营业场所的产权或者使用权的有效证明文件；(五)工商行政管理机关核发的《企业名称预先 ...
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机构；5除银监会直接监管外的信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等非银行金融机构及其分支机构；6城市信用联社、农村信用联社(省级、地市级)、农村商业银行 等职能应相互分离、相互制约，同时建立金融许可证颁发、收缴、销毁登记制度。对于金融许可证颁发管理过程中产生的废证、收回的旧证、依法缴回和吊销的 ...
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的财务监管，促使国有独资商业银行提高经济效益，我部制定了《关于国有独资商业银行财务管理的规定》，现发给你们，请认真贯彻执行。附件：关于国有独资商业银行财务 、直属机构和地、市、县行的财务计划指标，对国有商业银行分支机构的财务收支进行监管。对《金融保险企业财务制度》规定按比例控制的费用开支项目，由专员办 ...
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股东除外。第四十四条资产评估机构应当建立完善的内部管理制度。内部管理制度应当包括下列内容：（一）人事管理制度；（二）财务管理制度；（三）执业质量控制制度； 保障机制。第四十七条资产评估机构应当在人事、财务、执业规范、质量控制、客户服务、企业形象等方面对其设立的分支机构进行统一管理。第四十八条除证券期货 ...
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