公司或其股东、实际控制人违反规定，未按规定报告有关事项，或者报送的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会或其派出机构依照《证券法》第二百 。证券公司的董事、监事、高级管理人员违反本规定，致使证券公司存在重大违法违规行为或重大风险的，中国证监会或其派出机构依照《证券法》第一百五十二条的规定 ...
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会计年度连续盈利；（四）监管评级良好，最近2年内无重大违法违规行为；（五）为金融资产投资公司确定了明确的发展战略和清晰的盈利模式；（六） 的股东资质条件。经国务院银行业监督管理机构批准，金融资产投资公司可以发行优先股。第二十条 金融资产投资公司有下列情形之一的，经国务院银行业监督管理机构批准后可以解散 ...
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。第二十五条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。第二十六条 期货公司 与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并 ...
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期间内值守，并确保电视监控系统正常运转；监控操作员必须经属地公安派出所及设备公司专业培训，考核合格后上机操作。严禁在商品交易市场监控室内从事其他与监控工作 ，强迫他人提供服务或者强迫他人接受服务的；（六）其他违法行为。市场经营管理者发现场内经营者有违法行为，未及时向有关行政管理部门报告的，根据《上海市 ...
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；（三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。第三十一条 发行人及其主承销商网下 证券业协会应当根据自律规则对有关单位和个人采取自律惩戒措施。第六十二条 证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自确认之日起责令其暂停 ...
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期间，列入经人民法院批准的重整计划或者裁定认可的和解协议的债权转为公司股权。第四条用以转为股权的债权有两个以上债权人的，债权人对债权应当已经作出分割。第五条 ，公司登记机关予以公示。第十六条对涉及债权转股权违法行为的债权人、公司以及承担验资、评估的机构等，工商行政管理机关应当及时予以记录，实施企业信用 ...
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市国土房管局、市市政委、市卫生局、市工商局、市安监局、市电力公司）为全面落实科学发展观，积极推进“五个重庆”建设，切实解决我市突出环境问题， 工作主线，坚持以人为本和执政为民，深入整治重点行业重金属污染问题，严厉打击环境违法行为，坚决遏制重金属污染事件发生，保障人民群众身体健康，加快转变经济发展方式， ...
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市国土房管局、市市政委、市卫生局、市工商局、市安监局、市电力公司）为全面落实科学发展观，积极推进“五个重庆”建设，切实解决我市突出环境问题， 工作主线，坚持以人为本和执政为民，深入整治重点行业重金属污染问题，严厉打击环境违法行为，坚决遏制重金属污染事件发生，保障人民群众身体健康，加快转变经济发展方式， ...
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进行扣分：（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；（二）被采取《期货交易管理条例 的，每次扣0.25分；被警告、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次 ...
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进行扣分：（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；（二）被采取《期货交易管理条例 的，每次扣0.25分；被警告、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次 ...
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