（证监发[2001]15号）进行了修订，现予发布，请参照执行。原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废止。中国证监会二○○三年十二月十五日证券 质量的监控。第一百一十一条证券公司应强化资产登记保管工作，采用实物盘点、账实核对、财产保险等措施，确保证券公司及客户资产的安全完整。第一百 ...
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股份、营业或资产，并以股份、现金或其它财产作为对价，或向未上市柜公司之股东收购其股份，或受让未上市柜公司分割让与之营业，其交易达到本中心 股超过已发行股份总额百分之十股东依规定应办理股票集中保管之承诺书及股票集中保管明细计算表。 (十二)收购后拟制之「公司负责人及其二亲等以内之亲属担任董事监察人或高级 ...
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上柜公司依企业并购法、公司法或其它法律规定，收购未上﹙市﹚柜公司之股份、营业或资产，并以股份、现金或其它财产作为对价，或向未上市(柜)公司之 股超过已发行股份总额百分之十股东依规定应办理股票集中保管之承诺书及股票集中保管明细计算表 (十二)收购后拟制之「公司负责人及其二亲等以内之亲属担任董事监察人或 ...
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因其性质如在巴士或铁路车辆或在铁路处所任何部分运载或容纳，不可能不会对公司财产造成损害，或不可能不会对使用巴士或铁路的其他人造成妨扰或不便的；( 或动物、车辆、行李、货物、物品或物件的拥有人或其他人(包括其遗产代理人)，因公司或任何公司人员运载或保管任何动物、车辆、行李、货物、物品或物件而向公司或人员 ...
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在民政部门登记的基金会（不含境外基金会代表机构）；（二）对于依法进行的财产分割情形，本公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请；（三）对于法人资格丧失情形，本 按本公司规定的方式将申请材料提交至本公司，同时，应当按法律法规和本公司的要求，妥善保管申请人提交的原始申请材料。第五条在申请办理过户登记业务前，证券 ...
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方案，办理收益分配事宜；(四)提出职工持股会的有关规章制度；(五)提出职工持股会出任公司董事、监事的候选人；(六)负责保管职工持股会的股权凭证，并向出资职工签发向公司 依法到登记管理机关办理注销登记。第五十七条 职工持股会终止清算后的剩余财产按照会员的出资比例分配。第十章 附则第五十八条 本办法实行前 ...
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被设定担保或者采取保全措施的净资产不少于其累计对外担保的金额； （三）设定抵押或质押的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的 应在债券发行前取得抵押权、质押权，并在担保期间妥善保管； （三）在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务； （四）预计公司不能 ...
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，信托公司与借款单位必须签署书面抵押文件，并经有关部门公证。借款单位将其财产抵押给信托公司时借款单位的董事会或主管部门要做出同意抵押的书面决定。并由法人代表或 金额、期限、利率；（３）抵押物名称规格、数量、价格、所在地；（４）抵押物保管方式与责任，意外损失的风险承担；（５）抵押物投保的险种、险别、险期 ...
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价值)或计划成本，先计入“待处理财产损溢”科目，待查明原因后，再进行处理。四、本科目应按照材料及结构件的保管地点(仓库)、材料及结构件的类别、 固定资产发生的变价收入、出售固定资产的价款收入以及因固定资产损失而向过失人或保险公司收回的赔偿款扣除清理费用后的净额。本项目应根据“固定资产清理”科目分析填列 ...
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，从事以下业务：(一)承销有价证券；(二)自营买卖和代理买卖有价证券；(三)有价证券的代保管、鉴证、过户，代理还本付息和分红派息；(四)发行和代理发行债券； ；(三)按其股份取得股息、红利；(四)公司终止后依法取得公司的剩余财产；第十一条 股东有以下义务：(一)遵守公司章程；(二)依其所认购股份和入股 ...
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