他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；发行人在刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成 新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的； （二）可转换公司债券 ...
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本所集中交易市场挂牌买卖。(3)上市公告书，是指有关上市申请获准后需刊发的招股章程、通告文件、协议计划及任何同等文件的汇编文件。(4)发行人，是指依法发行 于上市日的三天前向社会公众公告上市公告书。第十三条 上市公告书的编制除了招股说明书所要求的内容外还应载明下列事项：(1)公司上市的日期和获准上市的 ...
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年内持股锁定证明；(十三)第5.1.4条所述承诺函；(十四)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(十五)按照有关规定编制的上市公告书； 新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；(二)可转换公司债券转换为 ...
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转让有关事项的通知 证监基金字[2002]102号 2002年12月26日 44 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号一上市公司发行新股招股说明书 证监发行字[2003]27号 2003年3月24日 45 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号一可转换公司债券募集说明书 证监 ...
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所在行业特点的发行价格指标。 三、发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。 价格、筹资金额以外，其内容与格式应与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。发行人及其保荐机构应对招股意向书的真实性、准确性及完整性承担相应的法律 ...
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”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)隐瞒公司设立真相吉诺尔公司在招股说明书中称，1992年吉林吉诺尔电器(集团)公司与深圳金圣实业有限公司和万宝集团 四的规定，决定：(一)对吉诺尔公司处以警告；(二)对吉诺尔公司在如股说明书签字的原董事长韩志魁处以警告，并罚款5万元；对吉诺尔公司在招股 ...
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年7月30日举行听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。经查明：1993年济南轻骑发行A股募集资金42916万元，除22731万元投入招股说明书承诺的项目外，其余20184．77万元被用于归还中国轻骑摩托车集团公司(后改名为中国轻骑集团有限公司，以下简称轻骑集团)欠银行的贷款本息，(1993 ...
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所在行业特点的发行价格指标。三、发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。 价格、筹资金额以外，其内容与格式应与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。发行人及其保荐机构应对招股意向书的真实性、准确性及完整性承担相应的法律 ...
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年8月16日33公开发行证券的公司信息披露编报规则第1号-商业银行招股说明书内容与格式特别规定证监发[2000]76号证监会2000年11月2日34公开 年3月2日38公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-招股说明书证监发[2001]41号证监会2001年3月15日39公开发行证券的公司信息 ...
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日期的间隔为准；２．前一次发行股票所募集的资金用途与当时该公司的《招股说明书》、《配股说明书》或股东大会有关决议相符；３．公司连续两年盈利；４．近三年无 的中期财务报表；已呈报过的材料免报；４．《送、配股说明书》（或《配股说明书》、《送股说明书》）；５．前次发行股票后募集资金使用说明；６．《股本变动 ...
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