月８日３８关于做好基金管理公司１９９９年度审计和报告工作的通知证监基金字［２０００］１号证监会２０００年１月３日３９关于做好一九九九年度期货经纪公司、 证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知证监机构字［２０００］２７８号证监会２０００年１２月８日５３关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》 ...
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并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组 织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。(八)监管境内企业直接或间接到境外 、 全国政协会议的议案、提案。办公厅内设咨询顾问委员会办公室，为中国证券监督管理委员会聘请的国际国 内顾问提供服务，承担咨询顾问委员会交办的工作。(二)发行 ...
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并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。 (八)监管境内企业直接或间接到境外发行 证券交易所的章程、业务规则、上市品种；分析境内外证券交易行情；监管境内证券期货市场信息的传播活动。 (四)机构监管部草拟监管证券经营机构、投资咨询机构的 ...
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在全国期货市场监管工作座谈会上讲话中对1993年12月底前已开业的期货交易所提出的四条具体清理办法，省政府已决定在我省(不含重庆)现有的四川粮油商品交易所、成都肉类 四川期货协会，协助省期管办搞好行业自律性管理，调解行业内发生的各类纠纷，按授权开展对期货从业人员的培训和资格认定工作。省期管办要与各新闻 ...
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简称“会员制业务”)，根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下 客户合法利益的行为。 二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业人员，责令公司采取记过、降薪、降职、开除等内部责任追究措施，并及时 ...
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违反法律、法规和执业准则、规则的行为并年检合格。注册会计师证券、期货相关业务资格考试办法，由财政部另行制定。关联法规：国务院部委规章（2）条第 (三)具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；(四)专职从业人员不少于40人(不含分支机构 ...
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会计报表 4.4.2 收购人最近一个会计年度的财务会计报表是否已经具有证券、期货从业资格的会计师事务所审计，并注明审计意见的主要内容 4.4.3 会计师是否说明公司 并能在约定期限内办理完毕权属转移手续 1.4 是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定 二、交易对方的情况2.1 交易对方的 ...
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、期货纠纷的调查、仲裁与处理费用。（七）对证券、期货从业人员的培训及对经纪人的资格认定费用；（八）其他经财政部批准的开支。六、证券市场监管 实行纳入中央财政预算外资金专户、收支两条线管理办法。证券、期货市场监管费纳入财政预算外资金专户管理的具体办法以及证监会财务管理制度，由财政部会同证监会另行制定。七 ...
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客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司 万元人民币以上；(五)有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；(六)法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和 ...
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客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司 万元人民币以上；(五)有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；(六)法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和 ...
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