制度，设立内部检查机构，定期进行自查并向中国证监会及其派出机构、上海、深圳证券交易所报送内部风险自查情况。第七条 中国证监会负责检查工作的总体部署和组织 以及其他涉及会计报表的资料；(二)公司的自营、代理、资产管理等业务开展的交易记录、电脑数据、合同文本、公司有关管理制度文件等。(三)公司的股东大会、 ...
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主管机关授权深圳证券交易所（以下简称交易所）处理深圳上市公司日常性监管事务，负责本办法上市公告书和第三章财务和业绩报告的审查、第四章必须披露交易、关联人士 二条上市公司必须建立股东名册登记制度，随时掌握股东变化，应于每月五日到证券登记公司索取股东变动资料。公司董事、监事、经理等高级管理人员持有本公司的 ...
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条 凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在深圳证券交易所创业板市场上市的股份有限公司（以下简称公司）应当按照本准则的要求编制和 日 交易价格 本年初期至出售日该出售资产为公司贡献的净利润出售产生的损益 是否为关联交易（如是，说明定价原则） 所涉及的资产产权是否全部过户所涉及的 ...
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1000万元银行贷款，当日根据华天集团的指令全部汇往深圳证券交易所；上述资金全部被用于股票买卖。华天集团及其关联公司的这一行为，违反了《贷款通则》第二十一 装饰公司透支炒股的行为违反了《股票条例》第四十三条关于“任何金融机构不得为股票交易提供贷款”的规定，构成《股票条例》第七十四条第十项所述“其他非法 ...
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证券交易明细、资金存取和划拨明细，以及其它与资金、股份相关联的交易数据以两种以上的不同数据格式存入两种以上的不同介质。备份数据不应存放在同一 的联系人及联系办法：(1)中国证监会及其派出机构，沪深证券交易所、证券通信公司、登记结算公司，相关期货交易所。(2)结算银行银证转帐相关银行。(3)计算机系统 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所： 为了进一步贯彻落实上市公司辖区监管责任制及《上市公司收购管理办法》，我会制定了《 配合，关注收购人已控制的上市公司和收购人拟收购上市公司之间的同业竞争、关联交易、资金管理、财务状况以及“一控多”是否导致各上市公司缺乏独立性，做好 ...
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监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各上市公司：为进一步规范上市公司重大购买、出售、置换资产行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，现 上市公司和全体股东的利益发表独立意见，并就上市公司重组后是否会产生关联交易、形成同业竞争等问题做出特别提示。全体董事应当履行诚信义务，做好信息 ...
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。但属高科技产业或其他特殊产业，经主管机关特许的，可不受此规定限制。关联法规：地方政府规章（1）条第八条 公司申请发行B种股票，应当向主管 境外办理投资者买卖B种股票有关事宜。第十六条 B种股票集中在深圳证券交易所挂牌交易，境外证券代理机构必须通过特许证券经营机构在深圳证券交易所办理B种股票的交易。 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，国务院有关部门，上海、深圳证券交易所： 为了维护证券市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的信息披露行为，保护 交易时，需要详细描述可能出现或导致的关联交易及在关联交易中如何保护发行人股东的利益。 八、股本结构及大股东持股情况 本节说明上市前的股权状况 ...
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行政法规和规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称“证券交易所”)的上市公司及其董事、监事和高级管理 重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；(四)证券交易所规定的其他期间。第十四条上市公司董事、监事和高级管理人员 ...
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