，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使 行为。 保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。 第六条 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法 ...
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的配股说明书。上市公司配售境内上市外资股或境外上市外资股的，在编制配股说明书时，原则上应遵守本准则；国家另有规定的，从其规定。(七)本准则自公布之 4、股份登记机构；5、其他。(三)本次配售方案1、配售发行股票的类型、每股面值、配售发行的股份(或配股权证)数量、每股发行价；2、股东配股比例，如果发行配 ...
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、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。二、申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：（一）申请人应当是符合《 公司股票均价和前一个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司 ...
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承诺、信息披露等义务。第二十四条 保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人 ；（二）通过从事保荐业务谋取不正当利益；（三）本人及其配偶持有发行人的股份；（四）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述 ...
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工作的透明度，规范工作程序，提高工作效率，现就本所确定新股、配股、股份增发的发行与上市日期，以及证券简称的原则通知如下：一、本所确定新股发行( 。 上海证券交易所二00一年四月七日 附件一关于主承销商、上市推荐人指派专人报送发行上市材料的通知各主承销商、上市推荐人：根据中国证监会有关通知精神，今后新 ...
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第五条保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。第六条为 以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。第十条发行人的注册 ...
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的配股说明书。上市公司配售境内上市外资股或境外上市外资股的，在编制配股说明书时，原则上应遵守本准则；国家另有规定的，从其规定。(七)本准则自公布之 4、股份登记机构；5、其他。(三)本次配售方案1、配售发行股票的类型、每股面值、配售发行的股份(或配股权证)数量、每股发行价；2、股东配股比例，如果发行配 ...
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大会在就下列事项进行表决时，应当逐项进行表决： （一）本次增资发行Ｂ股股份数额； （二）发行价格的确定原则或限制性条件； （三）本次增资 表述） ３－５ 企业法人营业执照 第四章 资金运用可行性说明材料 ４－１ 本次增资发行Ｂ股所筹资金运用的可行性报告 ４－２ 政府有关部门同意固定资产投资立项的批准 ...
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报经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。第三条申请公募增发的上市公司原则上限于以下范围：（一）符合上市公司重大资产重组有关规定的公司；（二）具有 上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。（二）前一次发行的股份已经募足，募集资金的使用与招股（或配股）说明书所述的用途相符，或 ...
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上市公告书的相关内容适用以上要求。二、有关股票市场的综合统计报表涉及汇总上市公司股份的，原则上按照本通知第一条的规定执行；根据业务需要，也可以增加更详细的 证监发行字〔１９９９〕９４号）和《关于法人配售股票有关问题的通知》（证监发行字〔１９９９〕１２１号）的规定，分别确认其法人类别。七、对上市公司现任 ...
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