兼营证券业务的信托投资公司，其证券业务的核算遵照本制度执行。第一章总则第一条为了适应社会主义市场经济发展的需要，规范证券公司的财务行为，维护所有者和债权人的合法 ：固定资产转让、盘盈、清理净收入、罚款收入、罚没收入、出纳长款收入、证券交易差错收入、因债权人的特殊原因确实无法支付的应付款项等。第六十五条 ...
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交易规则第一章总则1.1为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券 主交易商制度，具体办法由本所另行规定，报证监会批准后生效。第二节委托3.2.1投资者买卖证券，应当开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托 ...
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办事处：为了进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《期货交易管理暂行 处罚、监督执行等制度；(四)必需的办案经费。第七条对证券期货违法违规行为进行调查的调查人员应当具备下列条件：(一)熟悉证券期货的有关法律、法规和 ...
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是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。 第三条本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的 七条证券公司申请开展网上委托业务，需具备以下条件：1、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度；2、具有一定的公司级的技术风险控制能力；3、建立了一 ...
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》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')的有关规定，制定本准则。关联法规 意见。第九十四条发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，除应遵循有关企业会计制度规定外，还应遵循从严原则。第九十五条发行人应 ...
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是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。第三条本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的 七条证券公司申请开展网上委托业务，需具备以下条件：1、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度；2、具有一定的公司级的技术风险控制能力；3、建立了一支 ...
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撤销或者合并分支机构。 第十三条 地方证管部门应当建立对被监管机构的定期检查制度。 定期检查可以分批进行，但每年至少检查本行政区域内被监管机构总数的二分之一 行为； （二）在本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为； （ ...
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第一章总则第一条为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定 登记结算机构的规定执行。第五章其他交易事项第一节指定交易与转托管第七十八条上交所实行全面指定交易制度。从事Ｂ股交易的境外投资者除外。第七十九条 ...
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第一章总则第一条为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定 登记结算机构的规定执行。第五章其他交易事项第一节指定交易与转托管第七十八条上交所实行全面指定交易制度。从事B股交易的境外投资者除外。第七十九条 ...
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转换为股份的可转换公司债券，也可以不行使回售权。３．２０通过本所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到２０％时，应当在该事实发生之日 日为非交易日，则公告后第一个交易日上午复牌；（五）发行人在规范运作和信息披露方面涉嫌违反法律、法规、规章及本所业务规则，情节严重，在被有关部门调查期间， ...
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