资产管理业务报酬之外的不当利益； （九）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为 ，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理 ...
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，证券登记结算机构可以对计算结果进行修正。第七条标准券折算率由证券登记结算机构、证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统、网站联合发布。第八条证券 ，计算时不省略百分号）；（2）适用星期不存在到期的182 天期国债回购交易的，到期平均回购利率为距适用星期最近的一个星期到期的182天期国债回购交易的 ...
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交易所全面指定交易制度试行办法》进行了修订，并将之更名为《上海证券交易所指定交易实施细则》，现予发布。 本所已于2007年5月8日完成席位与参与者交易业务单元 交易参与人的客户（投资者）均应遵守本细则。第三条本细则所称指定交易是指，凡在本所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定本所市场某一交易参与人， ...
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证监会指定的全国性报刊上，同时一式五份分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。 基金年度报告的格式与内容应当符合本准则《年度报告的内容与 资产的估值方法。 (2)股息收入、债券利息收入及其他收入的确认政策 (3)证券交易的成本计价方法 (4)税项 (5)其他为处理决定基金运作及基金财务状况的重大 ...
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从事的业务与上市公司的业务之间是否存在同业竞争或潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，收购人已做出的确保收购人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持 人员的直系亲属，在要约收购报告书摘要公告之日起前6个月内有通过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票行为的，应按照第三十三条的规定披露具体的 ...
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交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。第二十九条分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年。债券 人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。第四十 ...
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网点工作的效率，保证工作质量，现就上报清理规范远程证券交易网点方案的有关问题通知如下：一、本次清理规范工作应本着“清理撤销为主，规范设立为辅”的 的通知》(以下简称证监机构字(1999)123号文件)的规定和1999年12月上海证券机构监管工作会议的要求严格审核。优先保留经营规范、未挪用保证金和未卖 ...
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情况表 26表2：总部信息系统情况表 27表3：企业主干网情况表 28表4：交易系统整体状况表 29附件四：交接期交接表汇总 32表5：人员基本情况 系统行情服务器热备系统资金服务器热备系统行情分析系统大屏/电视墙显示系统证券交易风险控制系统其他相关系统席 位 (注明共享还是独用)上海A股席位： 上海 ...
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相关业务的会计师事务所及注册会计师进行审计。注册会计师还应以管理建议书的形式，对证券公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出评价，并提出改进建议。 三、凡 ：证券类别期末帐面值期末市值跌价准备……合计3．应收证券款、证券交易清算，应按下列格式披露：证券清算机构名称期末数……合计4．应收帐款、应收 ...
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证券交易营业部内部管理办法。五、金融机构最近三年的年度业务报告和资产负债表。六、中国人民银行批准经营证券业务的批文。七、中国人民银行认为必要的其他材料。全国性的金融机构设立证券交易营业部，由所在地人民银行分行审核，报总行审批。第五条 中国人民银行根据金融机构的申请和该机构 ...
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