审核，现通知如下：陈志颖的从业经历不符合《证券公司高级管理人员管理办法》第七条第(三)项“曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年”的规定，我会对其证券公司高级管理人员任职资格申请不予核准。你公司须严格执行《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定，不得聘任其为公司 ...
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指导下进行，选址前须向当地中国证监会派出机构报告。 五、中国证监会派出机构根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]第14号)、 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法 ｝)(证监机构字[1998]第46号)及有关规定，对证券营业部筹建工作进行监督，对证券营业部拟任 ...
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，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》(以下简称'《暂行办法》')的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律 经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。''证券交易所、 ...
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华英证券公司高级管理人员的任职资格(仅限董事长、副董事长、监事长职务)。 三、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为卢丹妮、华英履行高级管理人员任职手续，并通知卢丹妮、华英持本批复及个人有效证件在30个工作日内到我会领取《 ...
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以及信托项下委托人不为自然人的信托资金，可以投资于资产支持证券。信托投资公司所有者权益项下资产支持证券的投资余额不得超过其净资产的50％，自用固定资产、股权 监督管理法》第四十七条和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理；构成犯罪的，依法追究刑事 ...
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现批复如下：一、核准徐波、薛荣年证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证券监督管理委员会令第24号)等有关规定，为徐波、薛荣年履行高级管理人员任职手续，并通知其持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理 ...
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）》公开征求意见的通知为贯彻落实《证券法》，加强证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管，促进证券行业专业管理队伍的形成，中国证监会起草了《证券公司 19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032附件一、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》（略）二、《关于的说明》 ...
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经营行为，根据有关法律、法规，中国证监会制定了《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（以下简称《办法》），现予发布实施。请你们按《办法》 有关事项通知如下：一、证券经营机构现任高级管理人员和证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理近一年内无重大违法违规行为，且所在公司董事会未解聘的，其 ...
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情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司 ，欺诈或者误导客户；（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；（四）违反本办法第十三条规定；（五 ...
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交易所股票上市规则》等有关规定，本所修订了《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》，现予以发布。本办法自发布之日起实施，本所2001年5月发布的 对上市公司信息披露工作考核时，本所关注的其他内容包括：（一）上市公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况；（二）控股股东、实际控制人重大信息披露情况及 ...
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