质量考核暂行办法为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。一、公开发行 “证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各 ...
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特派员办事处:近年来，对拟发行上市公司的各种举报呈明显增长趋势，为防范化解证券市场风险，打击新股发行上市申报文件的弄虚作假行为，我会在强化信息披露监管的同时，根据群众举报，对有关拟发行上市公司进行了严格核查。为加大社会舆论监督力量，尽可能使拟上市公司的举报问题在其申请发行 ...
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交易所上市的公司数量。统计口径：1.含特别处理以及暂停上市的公司；2.首次公开发行股票的公司于上市首日计入上市公司家数；3.发布退市公告的公司不再计入上市公司 退市而未解除登记的股本所对应的市值。四、股票市场成交量指标定义：是指一段时期内通过境内证券交易所完成的全部股票成交数量之和，按单边统计。统计 ...
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自身情况，披露但不限于下列内容：(一)发行人经营的主要保险业务类别的市场份额；(二)发行人在市场竞争中的主要优势和劣势；(三)发行人展业制度、营销人员及网络 参考。第二十六条本规定自发布之日起施行。中国证监会此前颁布的“公开发行证券的公司信息披露编报规则”第3号、4号――《保险公司招股说明书内容与格式 ...
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的重要方式。适用仲裁方式解决的证券、期货合同纠纷主要有：1．证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷；2． 。根据仲裁法的规定，合法有效的仲裁协议必须指定具体负责纠纷仲裁的仲裁委员会。证券、期货市场主体有权选择任何仲裁机构负责仲裁。各有关方面要根据尊重当事人意愿和 ...
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为适应证券市场发展，更好地规范以资金申购方式上网公开发行股票的有关行为，根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》、上海证券交易所《沪市股票上网发行 可以缩短一个交易日，申购流程如下：(一)投资者申购(T日)，申购当日(T日)按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。(二)资金冻结、验资及配号(T+1日 ...
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承销商考评试行办法》印发给你们，特此通知。为促进证券公司提高证券承销执业水平，鼓励和引导证券公司在证券发行市场开展积极、规范、健康的业务竞争，培育资质高 组织对上述有关办法的修订。 五、考评的结果1、对入选“信誉主承销商”的证券公司，中国证券业协会颁布证书。2、“信誉主承销商”有违法违规行为或不符合本 ...
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因内幕交易、侵害客户利益，工作严重失误受到起诉或行政处分；５、没有违反过国家有关证券市场管理法规和政策，认真执行我会下发的有关文件；凡因违反有关法规政策并受到 材料；７、对各类企业的投资参股说明材料；８、过去三年中参加过的所有证券发行承销业绩一览表；９、我会要求的其它材料。为确保复审工作的顺利进行，请 ...
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2000年3月16日信誉主承销商考评试行办法为促进证券公司提高证券承销执业水平，鼓励和引导证券公司在证券发行市场开展积极、规范、健康的业务竞争，培育资质高 。一、考评的对象“信誉主承销商”的考评对象是经中国证监会确认具有主承销商资格的证券公司。二、考评的原则及基本要求考评要坚持客观、公正、公开的原则； ...
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申购情况及战略投资者与发行人之间的关系，具体解释价格确定过程和依据。十四、证券投资基金可以比照战略投资者或一般法人参加预约申购。已获配的法人投资者和证券 至0股。四．一般投资者上网申购超额认购倍数及股票分配比例，由发行人和主承销商在充分分析市场情况的基础上确定并报中国证监会核准。附件2、战略投资者备案 ...
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