科创板股票做市交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务条件并通过上海证券交易所组织的评估测试；（八）公司最近 1 年未因重大违法违规行为受到行政 未按照相关法律法规及中国证监会规定开展科创板股票做市交易业务的，中国证监会及其派出机构可依法采取监管措施和行政处罚；情节严重的，可以依法采取证券市场禁 ...
//www.110.com/fagui/law_403465.html-了解详情
五、继续完善对炒新行为的监管措施，维护新股交易正常秩序（一）证券交易所应根据市场情况研究完善新股交易机制、开盘价格形成机制，促进新股上市后合理定价， 并公布新股交易的价格变化情况及各类投资者买卖新股的损益情况。六、严格执行法律法规和相关政策，加大监管和惩治力度新股发行体制的有效运行需要法治保障。中国 ...
//www.110.com/fagui/law_392454.html-了解详情
监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录； （三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元， 价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 第五十五条 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时 ...
//www.110.com/fagui/law_370778.html-了解详情
就财务报告的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，有关审计报告由 依据，包括认定投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场的依据；公司能够从房地产交易市场取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息，从而对投资性房地产的公允 ...
//www.110.com/fagui/law_366359.html-了解详情
，该等组织应当遵守。 第九条 创业投资企业为法人或合伙的，其证券账户开立业务，遵照法人或合伙开户的规定。 第十条 本指引未规定的适用 字母) 经办人姓名 国籍或地区 经办人联系地址 经办人有效身份证 明文件号码 本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，认真阅读了《 ...
//www.110.com/fagui/law_362973.html-了解详情
介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政 的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户 ...
//www.110.com/fagui/law_362908.html-了解详情
证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况 上报中国证监会。在初审过程中,中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查,并与证券公司核对情况,确认事实。第二十四条 中国证监会在派出机构初审的基础上进行 ...
//www.110.com/fagui/law_358992.html-了解详情
）；１０、公司未上市股票的托管机构名称；１１、会计师事务所名称、办公地；１２、法律顾问名称、办公地；１３、公司负责信息披露事务人员的姓名、联系地址、电话等。 新股时的《招股说明书》（或“送配股说明书”）、上市公告书；（四）在其他证券市场公布的年度报告文本；（五）公司各类统计报表和原始记录（对个别公司， ...
//www.110.com/fagui/law_353801.html-了解详情
指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国证监会令的形式公布的规定、办法、规则等。 事宜；（六）组织、草拟规章解释、修改、废止的草案或者意见；（七）编辑证券期货法规汇编。第五条制定规章应当坚持科学立法、民主立法的原则，以法律、 ...
//www.110.com/fagui/law_327927.html-了解详情
。第二十七条统一制定业务规则的，应当在总则中规定 “本业务规则适用于在深圳证券交易所上市的公司”。第二十八条在制定统一业务规则之外制定中小企业板特别规定的，应当 时间。第三十四条审查的内容主要包括：（一）是否符合现行法律、法规、规章和国家关于证券市场的基本方针和政策；（二）是否属于本所的职责范围； （ ...
//www.110.com/fagui/law_195873.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务