处罚。违法行为情节严重的，由证监会依据证券法第二百三十三条对有关责任人员采取证券市场禁入措施。在案件调查过程中发现涉嫌犯罪的，及时移送公安机关依法 市场统一执法工作，配合证监会进行案件会商，就案件涉及的专业问题出具书面意见，配合做好行政复议和行政诉讼的答复、应诉工作。人民银行、发展改革委发现涉及债券 ...
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公司回购股份实施细则第一章 总则第一条 为引导和规范上市公司回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据《公司法》《证券法》《关于支持 回购股份违反本细则规定的，本所将视情节轻重对上市公司及相关当事人采取监管措施或者给予纪律处分。涉嫌违反法律法规及中国证监会有关规定的，本所将上报 ...
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充分理由认为更换托管人更符合其利益的；（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人、原任托管人应当在 施行，2006年8月24日发布的《关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》同时废止。附件：合格境外机构投资者托管人资格申请表附件： ...
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基金财产投资于自己管理的金融产品须经受托人同意。第五十二条因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等投资管理人之外的因素致使企业年金基金 托管人、投资管理人开展企业年金基金管理相关业务，应当接受人力资源社会保障行政部门的监管。法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人的业务监管部门按照各自职责对其 ...
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证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金） 、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。八、证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示 ...
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合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。第四条 期货 初审结果上报评审委员会。第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。第三十四条 评审委员会在 ...
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、各直属机构：为切实维护我省证券市场正常秩序，保护广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔 。各级各有关部门要统筹安排，周密部署，建立起群众举报、媒体监督、日常监管与及时查处相结合的防范和预警机制。联席会议办公室要抓紧制订有效防范和处置 ...
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办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，切实维护我省证券市场秩序和广大投资者的合法权益，经 应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任；未构成犯罪的，由证券监管、工商行政管理等部门根据各自职责依法作出行政处罚。 湖北省人民政府办公厅二○○七 ...
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为贯彻落实公司法和证券法有关规定，维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下：一、提高认识，统一 报道，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护社会稳定。三、明确政策界限，依法进行监管(一)严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后 ...
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为贯彻落实公司法和证券法有关规定，维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下：一、提高认识，统一 报道，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护社会稳定。三、明确政策界限，依法进行监管(一)严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后 ...
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