自有资金补充清算备付金，应当集中通过清算备付金账户和自有资金专用存款账户划拨。经纪类证券公司向客户收取佣金等费用，应当从一个固定的客户交易结算资金专用存款账户集中 公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、法规另有规定以及证监会、开户证券公司和结算公司根据预定的程序所作的查询除外。第四章 从事客户交易 ...
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复印件(加盖公章)；(三)预留印鉴卡(一式两份)：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚；(四)托管人出具的授权委托书；(五) 本公司视同已将交收指令通知托管人。第二十四条托管人应当按照本公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任。托管人对本公司提供的清算数据存有 ...
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元人民币。 三、核准以下单位的股东资格、出资金额和持股比例：(一)中信证券有限责任公司 16.2亿元60%(二)中国建银投资有限责任公司 10.8亿元 证券的代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)和上市推荐；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的 ...
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通知如下：一、标准的编号和名称JR/T0016-2004期货交易数据交换协议JR/T0017-2004开放式基金业务数据交换协议JR/T0018-2004证券登记结算业务数据交换协议JR/T0019-2004银证业务数据交换消息体结构和设计规则JR/T0020-2004上市公司分类与代码JR/ ...
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风险，由投资者自行负责。''投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。'第二十六条发行人聘请的会计师事务所对 资金的验资报告，以及募集资金入帐情况，包括时间、金额、帐号与开户银行等。第三节募集说明书的重要内容第十九条发行人应披露有关当事人的名称 ...
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管理制度；（五）资金存取采用银证联网方式进行。二、营业范围：（一）提供证券交易行情；（二）提供电话委托、自助委托等其它委托方式；（三）提供合法的信息咨询服务；（四）证监会批准的其他业务。证券服务部在经营中不得有下列行为：（一）为客户直接办理开户；（二）为客户办理资金存取，与客户直接发生资金 ...
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证券账户的，可直接办理上证所场内认购、申购与赎回。尚无上海证券账户的，可通过中国结算公司开户代理机构开立账户。(二)场外认购、申购与赎回的账户管理 所申请重新开放基金份额申购或赎回。二、申购、赎回申报要素申购、赎回的证券代码为519***，采用“金额申购”、“份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请， ...
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资金帐户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。（四）严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无 六）公司全体职工必须严格执行公司各项保密制度，不得利用职位便利为自已及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条资产管理业务控制主要内容包括：（一）资产管理 ...
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意见为了区别于财务会计报表和突出机构监管特点，建议统计报表系统名称改为'证券公司监管报表信息系统'。相对于原统计报表系统，现机构监管信息系统尽量简化 表1、严格按我会净资本计算规则表格方式编制表格。2、要求注册会计师对证券公司上年末净资本进行审核。(五)表05-1：经纪业务统计表-人民币资金和开户(略 ...
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代理证券的还本付息、分红派息；证券的代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)和上市推荐；客户资产管理；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。中国建银投资证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家外汇管理部门的规定。 七、核准杨小阳 ...
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