7月9日，信达西宁营业部在代理青海省省级住宅资金管理中心买卖活动中，与客户分享股票交易的利润，获利176645.54元。 二、处理决定信达西宁营业部的上述 的规定，对信达西宁营业部处予警告，没收信达西宁营业部违规收入176645.54元;对信达西宁营业部经理刘跃年处予警告。上述机构应自收到本处罚决定之 ...
//www.110.com/fagui/law_79346.html-了解详情
四、关于督促会员自律，共谋业务改进及联系、协调事项。 五、关于会员间或会员与客户间纷争之调处事项。 六、关于同业员工职前训练、在职专业训练及业务讲习之 标准，分别向所属会员收取事业费： 1.会员因经营全权委托投资业务，应按全权委托经理费收入之0.4％缴纳事业费，每年计收上限为壹佰万元。 2.会员因发行 ...
//www.110.com/fagui/law_16954.html-了解详情
和个人的干涉。第四条 州政府金融办会同州工商局、恩施银监分局、人民银行州中心支行、州公安局建立州小额贷款公司监管联席会议，负责对全州小额贷款公司 “小额、分散”原则。鼓励小额贷款公司面向农户和微型企业提供信贷服务，尽力扩大客户数量和服务覆盖面。小额贷款公司70%的资金应发放给同一借款人贷款余额不超过 ...
//www.110.com/fagui/law_384858.html-了解详情
“小额、分散”的原则，鼓励小额贷款公司面向农户和微型企业提供信贷服务，着力扩大客户数量和服务覆盖面。同一借款人的贷款余额最多不得超过小额贷款公司资本净额的5% 公司的注册登记工作；银监部门要及时认定非法集资、吸收公众存款等违规行为；人民银行要对小额贷款公司的利率、资金流向进行跟踪监测，并将小额贷款公司 ...
//www.110.com/fagui/law_364694.html-了解详情
基础设施开发企业签订的土地转让合同以及为筹集建设资金签定的集资债券合同、银行合同，免征印花税；征用海河两岸开发改造控规范围内的土地、房产，免征 提供方便、快捷的服务。市人事部门要重视非公有制经济的人才队伍建设，建立职业经理人测评与推荐制度，加快非公有制企业经营管理人才职业化、市场化进程。(六十三)建立 ...
//www.110.com/fagui/law_125557.html-了解详情
原则办理查核作业，按月作成稽核报告，并提报董事会或常务董事会；如有重大缺失或违规情事，应即函报主管机关： 一、查核遵循从事衍生性金融商品交易处理程序及 ，并应经董事会三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上同意，或概括授权经理部门于一定额度内办理。 第12条 票券金融公司应于每月十五日以前，依主管 ...
//www.110.com/fagui/law_17742.html-了解详情
建立有效运转的质量管理体系，中小型企业要切实做好各项质量基础工作。按照市场和客户要求，各类企业要积极申请质量体系认证，重点企业原则上都应通过质量体系 吊销有关生产者和经营者的营业执照、生产许可证、经营许可证；对有过制假售假行为的经理(厂长)和直接责任者，一律不得以其名义注册任何新的企业；触犯刑律的，由 ...
//www.110.com/fagui/law_282134.html-了解详情
审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被 ；(三) 发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；(四) 发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外 ...
//www.110.com/fagui/law_163593.html-了解详情
简称'华益营业部')违反证券法规行为进行了调查。一、违规事实1999年初至1999年6月底，华益营业部为8位客户股票交易提供融资，累计发生额为7280万元，单 129万元；对华益营业部原经理何艺处以警告。上述机构应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行 ...
//www.110.com/fagui/law_79711.html-了解详情
均应通过期货从业人员资格考试，负责人员应当具有5年以上期货或证券业务经验；业务经理应当具有3年以上期货或证券业务经验。第十三条 保险机构参与股指期货交易，应当 ）成立5年以上，上季末净资本达到人民币三亿元（含）以上，且不低于客户权益总额的8%；（二）通讯条件和交易设施高效安全，符合期货交易要求，信息 ...
//www.110.com/fagui/law_395551.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务