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持续动态监管,发生重大情况的,及时上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时 ,取得相关监管机构或自律组织的业务资格认可,并提供有关批准、授权或其他证明文件。4、申请人承诺向中国证监会报送的所有申报材料真实、准确、完整、 ...
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的资产负债表、损益表和现金流量表;(四)用作质物的权利证明文件;(五)用作质物的股票上市公司的基本情况;(六)贷款人需要的其他资料。第十四条 。中国人民银行可根据需要适时调整上述比率。第二十二条证券公司与商业银行自行协商建立主办行关系,一家证券公司只能在一家商业银行办理股票质押贷款。第二十三条贷款人有 ...
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年度及截至公开说明书刊印日止私募对象及其资格条件、认购数量、认购价格、与公司关系。(附表八)三、最近股权分散情形: (一)股东结构:统计各类股东之组合比例。 事业主管机关及重要之相关法令规章。 九、其它依目的事业主管机关规定应列入之文件。 银行、票券、证券、期货、保险、金融控股及信托投资等特殊行业本会 ...
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制定类似文件尚属首次。这份对欧文件的存在本身,即证明中国日后对其与欧盟关系的重视。 2.欧盟与中国的关系:更加成熟 在过去10年中,欧盟与中国的 会的发展,扩大其活动范围,使其在该地区发挥更大作用,推动新入盟成员国的公司迅速加入欧盟在华商会。 ● 支持欧盟工商界,尤其是欧盟商会可能提出的倡议,也支持欧 ...
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承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用包销方式的,应当明确包销责任。公开发行公司债券,依照法律、行政法规的规定应由承销团 债券受托管理人应在债券发行前或债券募集说明书约定的时间内取得担保的权利证明或其他有关文件,并在担保期间妥善保管;(八)发行人不能偿还债务时,可以接受 ...
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客户的标准;“(四)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;“(五)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过 并将第二款修改为:“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方 ...
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章程; (六)公司营业执照; (七)债券募集办法、发行公告及发行情况报告; (八)债券资信评级报告及跟踪评级安排说明; (九)债券实际募集数额的证明文件; (十)上市公告书 情形之一,在限期内未能消除的,由本所决定终止该债券上市; (二)公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的,由本所终止其债券上市; ...
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)客户身份的真实性和有效性、客户资料的一致性明显存在问题的; (八)办理业务所用的身份证明文件已经失效,未在合理期限内进行更新,且没有提出合理理由的; (九)客户 识别后被认为存在较高洗钱和恐怖融资风险的。 第十四条证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时,应与客户身份识别工作同时进行,并 ...
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设立内部职工持股会方面已进行了许多积极有效的探索,取得了明显的效果。实践证明,通过内部职工持股会这种形式,把职工与企业用资产联结起来,形成利益共同体, 对涉及内部职工持股会的事项说明或规定,包括以下内容:(一)在设立公司的申请文件中,对公司股权结构、职工持股会投资范围、职工持股会管理方式等作出说明;( ...
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管制度文本;(五)分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;( 中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六 ...
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