根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法规有关规定，中国证券 审核事项的特点和审核工作需要，做好下列准备工作：（一）建立健全审核工作制度，完善内部工作流程，配备必要的审核人员；（二）增强审核工作透明度，事前 ...
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根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法规有关规定，中国证券 审核事项的特点和审核工作需要，做好下列准备工作：（一）建立健全审核工作制度，完善内部工作流程，配备必要的审核人员；（二）增强审核工作透明度，事前 ...
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许可审核工作指引第5号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用 证券公司行政许可审核工作指引第5号－－《证券 学位条例》于1981年1月1日起施行。1970年--1976年期间尚未实行学位制度，对于持有大学普通班毕业学历的人员视为符合“取得学士以上学位”的条件。三、本条 ...
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中国）”字样。 （四）积极支持外商投资企业集团化经营。鼓励外商投资举办的投资性公司申请组建企业集团。企业集团的名称可以有简称，母公司可以在企业名称中 使用“ 登记；国务院各部委批准设立的外商投资企业，由所在地被授权局直接向国家工商行政管理总局 申请个案授权。 （十六）减少内部审批环节。对名称变更、住所 ...
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、保险经纪人、保险公估机构进行销售、理赔等活动的，应当遵守法律、行政法规和中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）的规定。中国保监会根据《中华人民 ，在中国保监会授权范围内履行监管职责。第三条 保险公司应当制定合法、科学、有效的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。第四 ...
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与企业实力、融资能力相匹配；（五）企业投资决策坚持审慎原则，符合投资决策程序和管理制度。第四条【投资范围】本办法所称的投资是指以货币、实物、有价证券或 自行废止。第二十五条【其它申报事项】凡需向有关行政管理部门申报行政许可事项的投资项目，由市国资公司按相关管理部门规定的程序和要求负责报送。第二十六条【 ...
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共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华人民共和国统计法实施细则》等法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券 六条 中国证监会及其派出机构应当建立健全统计资料的审核、整理、交接和存档等管理制度。中国证监会统计部门应当建设统一的证券期货统计信息自动化系统，实现与中国 ...
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合法使用以及安全负责。 第二章 保险保障基金公司 第七条 保险保障基金公司依法建立健全公司治理结构、内部控制制度和风险管理制度，依法运营，独立核算。第八 直接责任人员依法进行处罚。第三十四条 保险保障基金公司董事、高级管理人员以及其他工作人员，违反法律、行政法规和本办法规定运用保险保障基金，或者以侵吞 ...
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的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与 ）会关于变更业务范围的决议；（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；（四）公司最近2年合规运行情况的说明；（五）信息系统安全稳定运行 ...
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分公司经营该业务。第六条 证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（二）设立 和拟设立分公司所在地证监局备案。中国证监会依照《行政许可法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，受理申请，进行 ...
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