规定得为证券投资分析人员者。 三、经中华民国证券商业同业公会委托财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)举办之证券商高级业务员测验合格者。 四、曾依本 投机利益之目的，以职务上所知悉之消息，从事上市或上柜有价证券买卖之交易活动。 二、非应依法令所为之查询，泄漏客户委托事项及其它职务上 ...
//www.110.com/fagui/law_18024.html-了解详情
或合约金额，则应揭露名目本金金额)。 (二)商品性质及条件(至少包括商品的信用及市场风险、商品的现金需求及相关的会计政策)。 十二、银行办理衍生性金融商品有 等或帮助客户递延、隐藏损失或虚报、提前认列收入等粉饰或操纵财务报表之行为。选择权交易应注意避免利用权利金(尤其是期限长或极短期之选择权)美化财务 ...
//www.110.com/fagui/law_16675.html-了解详情
]195号)30、关于执行《公司法》规范上市公司信息披露的通知(证监发字[1995]200号)31、关于向证券期货交易所派驻督察员的决定(证监[1996]4号)32、关于严禁操纵证券市场行为的通知(证监[1996]7号)33、关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知(证监发字[1996]1号)34 ...
//www.110.com/fagui/law_137342.html-了解详情
董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事 公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任。前款规定 ...
//www.110.com/fagui/law_391150.html-了解详情
董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事 公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任。前款规定 ...
//www.110.com/fagui/law_318773.html-了解详情
董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事 公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任。前款规定 ...
//www.110.com/fagui/law_163689.html-了解详情
，可以投资于第十四条规定的投资品种，商品期货等证券期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业 规定的最低限额；（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（八）法律、行政 ...
//www.110.com/fagui/law_395516.html-了解详情
违法违规行为进行了查处。其中，属于违反信息披露规定案件７起，内幕交易案件１起，操纵市场案件２起。两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行 有必要进一步明确证管办、交易所的调查职责权限。２、沪、深证管办在进行证券、期货检查时，可以根据情况依法对当事单位和个人暂停其部分或全部业务活动。３、 ...
//www.110.com/fagui/law_57662.html-了解详情
监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第114号 经国务院批准，中国证监会在证券期货领域试点行政和解制度。为规范行政和解试点相关工作，中国证监会根据国务院批准的 范围与条件第六条行政相对人涉嫌实施虚假陈述、内幕交易、操纵市场或者欺诈客户等违反证券期货法律、行政法规和相关监管规定的行为，案件符合下列情形 ...
//www.110.com/fagui/law_396454.html-了解详情
对证券公司定向资产管理业务活动进行监督管理。第七条中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律、行政法规、《试行办法》及相关业务规则的规定 不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；（三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保；（四 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务