①净资产收益率│││ ②资产收益率│││ ③营业费用率│││ ④人均净利润│││ ────────┴───────┴───────┴─────────── 注：②中资产应扣除期初和期末资产中对应客户交易结算资金的相关资产。 三、审计意见审计报告必须由执行证券期货相关业务 ...
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可疑情况以及对银行的安全、稳健和声誉有实质性影响的欺诈事件。304. 监管部门认为，银行制定了'了解你的客户'的政策、程序，这些政策、程序有规范的文件 适当的筛选政策和程序，确保维持良好的道德标准和职业标准；● 在了解你的客户以及监测犯罪和可疑交易方面，为员工提供持续培训。9. 监管部门确定，银行制定 ...
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会计师受到刑事处罚，予以吊销有关执业许可证和注册会计师证书。第七条注册会计师与客户通同作弊，故意出具虚假报告，予以暂停执业；给利害关系人造成重大经济损失或 向有关单位和个人分成、支付回扣、佣金或介绍费等；(三)对客户或其他单位和个人进行胁迫、欺诈、利诱；(四)降价收费。第二十条事务所允许其他单位和个人 ...
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会计师受到刑事处罚，予以吊销有关执业许可证和注册会计师证书。第七条 注册会计师与客户通同作弊，故意出具虚假报告，予以暂停执业；给利害关系人造成重大经济损失 有关单位和个人分成、支付回扣、佣金或介绍费等；(三)对客户或其他单位和个人进行胁迫、欺诈、利诱；(四)降价收费。第二十条 事务所允许其他单位和个人 ...
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广告服务的明码标价开展专项检查，一经查出不按规定明码标价，或者利用标价进行价格欺诈的广告经营者，由政府价格主管部门依照《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为 播报，以及公众认可的其他方式进行事先公示。并应当公布相应的查询方式或客户服务电话。第九条广告经营单位应当在营业场所或业务代办场所的显著位置实行 ...
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从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(一 所禁止的其他证券、期货欺诈行为。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者 ...
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:（一）利用新闻媒体对其能力进行广告宣传的；（二）对客户或其他单位和个人进行强迫、欺诈、利诱或骚扰的；（三）暗示有能力影响法院、监管机构 ）未合理保证事务所及其人员遵守职业道德规范的；（三）未合理保证事务所恰当接受或保持客户关系和具体业务的；（四）未合理保证事务所和项目负责人按照法律法规、职业道德规范 ...
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的各种必要资料，并应规定在何种条件下外汇率才予考虑。运价规程及其修改部分应自铁路向客户提供其所有详细情况时起视为正式公布。２．运价规程应载入适用于不同运输的各种特殊规定 的诉讼；（ｃ）对故意的错误行为所造成的灭失或损坏的诉讼；（ｄ）对欺诈行为的诉讼；（ｅ）如第二十九条第１款对其适用，对由转运前运输合同 ...
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机构应当分析银行集团内部交易是否执行正常业务标准，是否通过交叉销售或信息共享损害客户利益。第四十四条银行业监督管理机构应当向银行集团提出改进公司治理和内部 银行及时报告发生的严重亏损或大额坏账，出现的大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件，以及其他监管机构对附属机构采取的重大监管行动，包括东道国监管机构对 ...
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ATM机、电脑、发电机、不间断电源和保险箱等支持设备及时到位。要及时公告通知客户网点变更情况，确保受灾群众能够就近获得金融服务。当地人民银行分支机构要采取一切 总量、信贷资金和授信审查等多方面优先支持灾区重建。七、加强安全保卫，严防金融欺诈。确保重灾致损营业网点的安全，在保证人员搜救通道的前提下维护好 ...
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