股东会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利；（四）发生违反法律、行政法规和监管要求等与股权管理事务相关的不法或不当行为，对股东、证券 及相关人员的处理措施。第二十九条证券公司应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度，避免损害证券公司及其客户的合法权益，并 ...
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上市公司及相关人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用，充分披露对外投资情况 模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 18．根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 19．受托经营取得 ...
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注册资料等信息，申请配发本公司统一的信用证券账户号码，并为投资者开立实名信用证券账户。用于上海证券交易所上市证券交易的信用证券账户，在申请配号时应当一并申报办理指定 资格的处罚措施。第四十四条本公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 第五章权益处理第四十 ...
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洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民共和国 可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。第十五条 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案。反洗钱工作保密事项包括以下内容 ...
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风险和交易规则，书面签署相关风险揭示文件。第十二条投资者参与本所设立合格投资者制度的产品或业务前，应当根据本所要求，通过相关测试或认证，取得相应的合格 其受托证券公司予以重点监控。第十九条投资者应当积极配合本所证券交易监管工作，接受本所根据有关法律法规和本所业务规则进行的调查，真实、准确、完整地提供 ...
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办法》(以下简称《试行办法》)，现将实施全面指定交易制度的有关事项通知如下：一、各会员单位须组织隧属证券营业部向投资者进行广泛宣传，并积极指导投资者办理指定 为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码)二、指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易隧上市交易的记名证券为限。三、本协议书签订当日，乙方应为 ...
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。上市公司应严格按照现行企业会计准则和企业会计制度（以下简称“现行会计准则”）编制2006年度财务报告，经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计后进行披露。 、股份期权等潜在普通股的，应对其稀释性给予重点关注。（十二）规范关联方交易及其信息披露。上市公司应按照新会计准则的有关要求确定关联方关系，对 ...
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信息披露工作指引第5号至传闻及澄清第一条 为防范和减少市场传闻对证券交易的影响，规范上市公司澄清公告信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》 的，公司应在澄清公告中明确表明公司立场和观点，谴责相关行为人，并保留追究法律责任的权利。 第十七条 上市公司认为传闻存在造谣、误导性报道、误导性分析的 ...
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稿)为规范证券市场发展，保护投资者权益，提高我国上市公司的质量，促进上市公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律 财务、会计管理制度，在人员、机构、核算等方面与控股集团公司分开，独立在银行开户及对外结算，依法独立进行纳税申报和缴纳。(六)规范关联交易第二十一 ...
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投资者特别是中小投资者的合法权益，提高上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康稳定发展，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及《深圳 公司股票情况定期检查并及时报告本所，防止上市公司内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易活动。第四十三条上市公司董事、监事、高级管理人员存在下列情形之一的 ...
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