等；7.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的 虚假陈述或重大遗漏；7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管； 8.出资不实，经查属实；9.资不抵债，无法 ...
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效力的规范性文件。第四条业务规则包括：（一）规则。指对本所组织证券交易和一线监管等业务作比较全面、系统规定的基础性业务规则。（二）细则。指对本所 相关部门的意见，并与相关部门协商一致。对存在争议的问题应当在起草说明中提出倾向性意见，并陈述理由。业务规则草案内容关系到证券市场参与者的权益、可能对证券市场 ...
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副院长以上职务的学者中推荐2名；3、基金管理公司的候选人由我会基金监管部从基金管理公司规模排名前20位公司中推荐相关公司分管投资的投资总监或 秉公办事，廉洁自律，严格遵守国家法律法规；熟悉相关法律、行政法规以及证券监管部门规章；熟悉证券市场基础知识、股票发行上市基本程序及其相关业务知识；精通本行业专业 ...
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：为了规范会计师事务所从事证券、期货相关业务，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的合法权益，现对会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题补充通知如下：一 质量和质量控制情况，以及违法违规行为和对其采取的监管措施等内容，并予以公布。具有证券资格的会计师事务所发生违反本通知规定行为的，财政部、证监会 ...
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最近，在上海地区又发现了伪造的“中国长江三峡工程开发总公司企业债券”实物券。为防范和化解市场风险，避免遭受财产损失，请各有关单位做好以下工作： 一、 ，继续完善现行的实物债券托管制度； 二、各证券监管办公室、证券监管特派员办事处负责指导并督促辖区内各证券经营机构，按照财政部、人民银行和公安部关于识别 ...
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证券、期货交易有关的其他合同纠纷。上市公司与证券市场公众投资人之间纠纷的仲裁，另行研究确定。 二、关于在证券、期货合同中依法订立仲裁协议根据仲裁法的 、期货合同纠纷仲裁工作提供政策法律帮助和专业指导，中国证监会派出机构对所监管区域内证券、期货合同纠纷仲裁工作提供政策法律和行业惯例适用的帮助及专业指导。 ...
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的领导下，负责证券业经济普查的组织和实施。普查领导小组办公室设在中国证监会市场监管部，具体负责普查的日常组织和协调。(二)证券业“法人单位基本情况”、“产业 (国发[2003]29号)和《全国经济普查条例》、《关于第一次全国经济普查若干问题的规定》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政 ...
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有组织地进行。通过清理整顿，撤销证券交易中心，强化证券交易所的一线监管，建立全国统一的证券市场交易、结算系统，促进证券市场的健康发展。 三、清理整顿工作 各地方人民政府要切实负起责任，采取有效措施，妥善处理机构撤并和债务的清偿问题，维护社会稳定。各地方人民政府要结合本地区的实际情况，制定具体实施办法， ...
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证券从业资格前一年受过与金融业务有关的行政处罚的；(三)被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；(四)中国证监会认定的不适合从事证券 会计师事务所对公司内部控制进行年度评审，及时发现和改进存在的问题，防范和化解风险。第三十二条 证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产。本办法颁布之前证券 ...
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风险防范工作通知如下：一、各派出机构应将防范和化解证券营业部风险作为当前市场监管的重点，督促辖区内证券经营机构做好以下工作：（一）强化风险防范、法人责任 督促证券营业部及其法人单位及时处理，对权限之内无法解决的问题，要提出具体建议；在获悉发生突发事件的２４小时之内，要将情况书面上报证监会。要对辖区内的 ...
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