业务规则的承诺；２．客户表明会员已向其说明证券买卖的风险；３．会员代理业务范围和权限；４．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；５． 等实施有效管理，并达到下列要求：１．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，按照交易所有关交易及结算数据接口规范 ...
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报当地证监会监管机构。第二阶段：各地证监会监管机构对辖区内５０％以上的证券经营机构和营业部组织现场检查。与此同时，中国证监会组织独立检查专家组会同当地证监会监管 ？□网上开户数量：□每日网上平均成交股票与资金数量：３．是否已开通银证联网业务？□是□否４．如何确保资金数据的安全传输？附件三证券经营机构 ...
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基本情况、可能产生的不良后果、性质等；（三）该营业部投资者证券帐户开户数量、其中帐户内存有证券的帐户数量和开立的资金帐户数量；（四）营业部 当地政府和有关部门的协调工作，防止群体性事件的发生。对于因证券业以外的原因导致证券营业部交易业务中断的，应当要求有关单位书面说明情况并以适当的方式通报相关投资者。 ...
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管、结算等业务。 第三条 基金管理公司开展特定客户资产管理业务，开立证券账户须由特定客户资产托管人(以下简称“托管人”)直接到本公司上海、深圳分公司(以下统称 公司审核本指南第四条规定材料无误后予以开户，并留存规定的文件原件或复印件。 第七条 托管人申请证券账户查询、注册资料变更、账户卡挂失补办、账户 ...
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或授权代表： 年 月 日 乙方：____银行____分行_____支行（盖章） 法定代表人或授权代表：__________ 年 月 日 丙方：_______证券(股份)有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：__________ 年 月 日 附件二：《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式 ...
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技术安全。当前要认真贯彻执行国证监会证监市场字[1999]22号《关于转发上海证券交易所(关于加强柜面系统技术风险规范和强化内部管理的通知)的通知》及其他有关 、证券交易所和我办，报告内容应包括营业部发生突发事件的原因、性质、基本情况、可能产生的不良后果、己采取或准备采取的措施，以及营业部投资者开户 ...
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证券3号）的申请》（资证资字[2006]78号）及有关文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》）、《 建设银行应当根据本批复为计划开立资金账户，并持本批复到中国证券登记结算有限责任公司办理计划证券账户的开户手续。 三、在计划的推广设立和后续服务活动中，你 ...
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基金管理公司若干问题通知如下： 一、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与 还应当按照本通知的要求，做好以下准备工作：（一）规范证券投资行为申请人已在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当参照中国证监会《关于规范证券 ...
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系统行情服务器热备系统资金服务器热备系统行情分析系统大屏/电视墙显示系统证券交易风险控制系统其他相关系统席 位 (注明共享还是独用)上海A股席位： 上海 托管工作组意见：变更后信息系统测试情况：超级用户密码掌控人员： 被托管证券信息技术人员： 操作人：表29： 每日数据备份登记表编号： 日期：系统名称 ...
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（Ver4.36）。为进一步做好ETF交易及申购赎回和市价委托、协助冻结流通证券、深市投资者开户同时开通网上查询服务等业务的技术准备工作，兹定于2月18日（ 申报及相关的登记结算（包括结算数据发送）业务全过程，以及协助冻结流通证券业务、开设证券账户同时开通网上查询服务业务的申请及处理过程。2、请各会员 ...
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