向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。 第七条 投资者在本所进行融资融 指数基金折算率最高不超过90%；(三)国债折算率最高不超过95%；(四)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。 第三十二条 本所遵循审慎原则，审核 ...
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内接受的委托资金总计不得超过30亿元人民币。核准《招商证券基金宝集合资产管理计划合同》、《招商证券基金宝集合资产管理计划说明书》及其他有关协议。 二、同意 计划的推广、设立情况报我会及注册地我会派出机构备案。 五、你公司在计划的投资管理活动中，应当按照《试行办法》、《通知》及其他有关规定，接受托管银行 ...
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，并通知申请人。四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及 包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；（十）特定客户资产管理业务 ...
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以及其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及 创新品种结算的，应符合本公司相关业务规则的规定。第四十八条对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（qfii）境内资产等托管人资格的商业银行，本 ...
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以及其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及 创新品种结算的，应符合本公司相关业务规则的规定。第四十八条对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（qfii）境内资产等托管人资格的商业银行，本 ...
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其他涉及会计报表的资料； （二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等； （三）现场检查操作规程中涉及 品种结算的，应符合本公司相关业务规则的规定。第四十八条 对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（QFII）境内资产等托管人资格的商业银行，本 ...
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以及其他涉及会计报表的资料；(二)开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；(三)现场检查操作规程中涉及的 结算的，应符合本公司相关业务规则的规定。第四十八条 对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者(QFII)境内资产等托管人资格的商业银行，本公司 ...
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证券公司股票质押贷款管理办法》 (以下简称《办法》)，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业银行借款。《办法》规定，用作股票质押贷款 股票质押贷款的；提供虚假或隐瞒重要事实的文件或资料，造成贷款损失的；未按合同约定的用途使用贷款，挪作他用的；套取贷款牟取非法收入的；未按合同约定 ...
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；（三）历次股份变动情况；（四）持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通，应当向本所提交以下文件：（一）上市流通 资助；（四）提供担保；（五）租入或租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或受赠资产；（八）债权或债务 ...
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交易提示公告；（四）本所要求的其他文件。5．3．4 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市交易，应当向本所提交下列文件：（一） 重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）； （九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； （十）新颁布的 ...
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