经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4 锁申请；(二)公司出具的离职证明。5.3.4 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交下列文件：(一)上市申请书 ...
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证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章 和公司债券发行登记、记账式国债(以下简称国债)发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。第十条 股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记 ...
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机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》,具有从事代办股份转让主办券商业务资格。4.2 投资基金、法人、战略投资者配售的股份说明；(五)上市提示公告；(六)本所要求的其他文件。5.3.4经本所审查同意后,上市公司应当在配售的股份 ...
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第一条为了使证券的发行和流通能够公正和顺利地进行，以保护投资者的合法权益，促进国民经济的发展，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国银行管理暂行条例》 人民银行上海市分行金融行政管理处除责令其立即停止违法活动或按国家法律、法规和本办法的规定限期纠正外，可给予下列处罚：（一）违反第七条、第十五 ...
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交易所（以下简称“我所”）决定开展第六届会员单位与基金管理公司（以下简称“基金公司”）研究成果评选活动，并对证券市场政策研究具有指导意义，对上市公司、证券 证券公司等中介机构发展和管理模式创新、证券公司风险控制、投资者行为和保护、投资战略和策略分析、基金公司治理结构和基金评价等等。（3）产品制度类（C ...
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．１为规范股票上市行为和上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《 管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。１．２股票及其衍生 ...
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１．１为规范股票上市行为和上市公司及其相关义务人的信息披露行为，维证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《 交易管理暂行条例》（以下简称“《股票条例》”）、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。１．２股票及其衍生 ...
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便于上市公司股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》以及《上海 应当在股权登记日后两个工作日内向信息公司报送用于投票的股东账户。证券投资基金以外的股东参与股东大会网络投票的，可以按照上市公司股东大会通知披露的网络 ...
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经营机构；推荐股票恢复上市的保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 ；（四） 持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司向本所申请证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通时，应当向本所提交下列文件：（一 ...
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发行人应当在募集说明书中明确约定，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权 从事证券业务的资格。第七章 附则第五十八条 证券公司发行次级债券的管理办法另行制定。第五十九条 本办法自2003年10月8日起施行。...
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