并对其真实性承担责任。 第十条申请设立小额贷款公司，应当先申请筹建。申请人将下列筹建申请材料报送拟设小额贷款公司所在区、县主管部门： (一)筹建申请书。申请书 筹建工作步骤和时间安排，主要管理制度的起草计划，业务拓展计划，风险控制措施，资金来源，公司治理架构，部门设置和从业人员配置，内控体系，主要董事 ...
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通讯等。报送资料由主监管员负责归集。主监管员对小额贷款公司报送信息的及时性负责，有责任要求并核对其完整性、真实性、准确性。第十六条各级主管部门应 公司高级管理人员进行监管会谈，讨论小额贷款公司的风险、纠正问题与控制风险的措施以及下一年度的监管工作计划。小额贷款公司出现以下情形，市、县级主管部门可以根据 ...
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依次组成，其中行政区划指县级行政区划的名称或地名，组织形式为有限责任公司或股份有限公司。第七条设立小额贷款公司应具备下列条件：（一）有符合《公司法》的公司章程。 专业知识和从业经验的工作人员。（六）有健全的组织机构、业务操作规则和风险控制制度。（七）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他必要 ...
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设立的集合资产管理计划、且未约定自有资金先行承担亏损等责任的，按公司投入资金所享有份额的净额的10%扣减净资本；约定自有资金先行承担亏损 ： 办公电话： 财务负责人： 办公电话： 移动电话： 制表人： 办公电话： 移动电话： 附件2: 证券公司风险控制指标监管报表 编制单位： 年 月 日 项 目 行次 ...
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上市公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）上市公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定； （二） 真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、 ...
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，有条件、分步骤地推进试点工作。对试点的小额贷款公司，要制定明确的金融风险防范措施，落实相应的处置责任，银监、人行、工商部门要稳妥配合各级政府积极有序 大股东控制，又要防止股权过于分散，造成无主要股东负责或内部人控制；鼓励引入熟悉金融业务、管理运行规范的企业入股。（二）选择合适的高管人员，确保小额贷款 ...
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行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者 、任免条件和程序等作出规定。第九条合规总监应当具备下列任职条件：（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则， ...
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核对并存档保管。（五）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。（六）基金销售机构应在 基金销售机构应通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。第四十一条信息技术开发、运营维护、业务操作 ...
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三）需履行审批程序的说明； （四）证券投资对公司的影响； （五）投资风险及风险控制措施。第十条 上市公司应在证券投资方案经董事会或股东大会审议通过后 或个人造谣、误导性报道、误导性分析的立场和观点。谴责相关行为人，声明保留追究法律责任的权利。 四、必要的提示 1．（如适用）与传闻涉及事项有关的风险提示 ...
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并存档保管。（四）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。（五）基金销售机构应 基金销售机构应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行。第四十一条 信息技术开发、运营维护、业务操作 ...
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