下列条件：(一)有符合《中华人民共和国公司法》和中国银行业监督管理委员会规定的公司章程；(二)有具备中国银行业监督管理委员会规定的入股资格的股东；(三)具有本 和风险管理的重大事项作出说明。第五十四条信托公司违反审慎经营规则的，中国银行业监督管理委员会责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及信托 ...
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年一月二十三日第一章总则第一条为促进我国融资租赁业的健康发展，加强对金融租赁公司的监督管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国公司法》 资本净额10%以上的交易。第三十条金融租赁公司董事会、未设立董事会的金融租赁公司经营决策机构及关联交易控制委员会对关联交易进行表决或决策时，与该 ...
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二）有证据证明董事、高级管理人员违背《公司法》规定的有关忠实和勤勉义务，给保险公司经营造成严重危害的；（三）中国保监会及其派出机构认为应当提示重大风险的其他 。第四十七条 无正当理由，保险机构对已核准任职资格的董事、高级管理人员未按照本规定予以任命的，由中国保监会或者其派出机构责令改正，逾期未改正的， ...
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7．增设“4711资产损失”科目，同时取消“4601自营证券跌价损失”科目(1)本科目核算证券公司按规定提取(或转回)应计入损益的各项减值准备，包括自营证券跌价准备 归集，于证券公司开始经营当月一次计入损益。证券公司执行《金融企业会计制度》之前尚未摊销完的开办费余额，应当根据情况分别处理：如果未摊销的 ...
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十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下简称经理层人员)任职资格，除应当 核准文件；(四)相关人员签署的诚信经营承诺书；(五)高管人员职责范围的说明；(六)中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的， ...
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限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其 下列措施：（一）责令停业整顿；（二）指定其他机构托管、接管；（三）撤销经营证券业务许可；（四）撤销。第六章 附则第四十一条 本办法下列用语的 ...
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、出资比例、背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表；6．公司章程(草案)；7．筹建负责人名单及其简历；8．中国证监会要求的其他材料。 。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。(四)证券公司、证券公司分公司或者证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券业务 ...
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出席也未委托他人出席的董事不得免除责任；对在讨论中明确提出异议但在表决中未明确投反对票的董事，也不得免除责任。董事会要对会议所议事项及决议进行完整记录 的手续和程序，向社会公众披露，并报中国证监会备案。对经营业绩突出的公司，董事长、经理应相对稳定。?公司董事会和经理层应具备合理的知识结构，应吸收在发展 ...
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采取相应措施。 中国证券监督管理委员会二○○五年十月二十五日附：证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)一、监察稽核报告的纸张、封面。(一)纸张 ，请在备注中列示。1.11 公司董事长和其他不担任经营管理层职务的董事是否参加投资决策委员会？是否要求公司提供未公开的基金投资组合、核心股票池 ...
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是否曾在证券公司工作及│┃┃具体分管什么业务？分管该项│┃┃业务期间是否出现过违法违规│┃┃行为或对证券公司的经营造成│┃┃风险？如有，请详细说明有关│┃┃情况以及本人是否负有责任。│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否有在境外金融机构从业的 ...
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