机构。期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(一)申请人前一年度没有重大违法违规记录；(二)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；(三)期货经纪公司对 经营能力；(三)特别处理期限届满前，期货经纪公司被合并或者被依法宣告破产。第六章罚则第六十条期货经纪公司违反本办法规定，有下列行为之一的， ...
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上述机构相关人员未能遵守前述规定，本所有权提请中国证监会按照有关惩处内幕交易的法规进行处理。５．３．４上市公司应当提醒上述机构及相关人员对上市公司尚未公开的信息 但不限于）事项出具法律意见：（１）受让方或其出资人近三年内是否存在重大违法行为；（２）本次转让协议内容是否符合相关法律规定；（３）如受让方或 ...
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受托投资资产返还方式；１０、明确受托投资管理合同的让渡需要征得合同双方当事人的同意；１１、资产清算事宜；１２、出现争议的处理办法及其他事项。（八）委托人委托管理 的；２、因财务状况恶化，财务指标达不到规定的标准，或因重大违法、违规行为，受托人被中国证监会责令暂停或取消受托投资管理业务资格的；３、委托人 ...
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商务、卫生、环保、物价等部门应当及时相互通报旅馆相关的行政许可和监督检查信息。第三十八条 （违法行为的记录和公布）市和区（县）旅游管理部门应当对旅馆 违法行为及其处理情况向社会公布。第三十九条 （举报投诉的处理）旅客发现旅馆有违法行为或者与旅馆发生争议的，可以向市和区（县）旅游管理部门或者其他有关部门 ...
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监督机构对涉及工程主体结构安全、主要使用功能的工程实体质量情况实施监督。 本办法所称工程质量行为监督，是指住房和城乡建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构 追究刑事责任。 第三十条 建设、施工、勘察、设计等单位的违法行为，由工程质量监督机构作为不良行为记入其信用档案。 第六章 附 则 第三十一条 ...
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对全市矿业权交易活动的指导和监督管理工作，制定矿业权有形市场建设和发展规划以及有关矿业权交易管理办法，并组织依法查处矿业权违法违规交易行为。县（市、区） ）矿业权有争议的。（二）矿业权转让方或受让方发生矿产资源违法行为尚未处理的，或者矿产资源违法行为行政处罚尚未执行完毕的。（三）矿业权交易网络系统出现 ...
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监督检查第二十一条 县级以上人民政府信息系统工程建设市场监督管理部门应当加强对信息系统工程建设市场的监督检查，依法查处违法行为。第二十二条 县级以上人民政府信息系统工程建设 依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十二条 违反本办法规定的行为，法律、法规、规章已有处罚规定的，从其规定；造成财产 ...
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规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）没有因违法违规 移送司法机关，追究其刑事责任。第四十八条基金管理人违反本办法第十八条的规定，在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额的申购、赎回或者转换的， ...
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责任保险制度。第八条 任何单位和个人有权向电梯安全与节能监督管理部门举报影响电梯安全和节能的违法行为。第二章生产和销售第九条 电梯生产单位应当依法取得许可， 尽快调查处理。电梯事故的报告和调查处理，按照国家有关法律法规的规定执行。第七章法律责任第四十五条 违反本办法规定的行为，法律、法规对法律责任已有 ...
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（场）、生猪和生猪产品经营者以及生猪产品批发市场、农贸市场经营管理者的监督检查记录和违法行为记录。食品药品、动物卫生、工商等监管部门应当按照各自职责，对 药品监管部门责令改正，处以2000元以上2万元以下的罚款。生猪产品经营者不符合本办法规定的条件，从外省市采购生猪产品的，由市或者区县工商部门责令改正 ...
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