商业银行个人理财业务投资管理有关问题通知如下： 一、商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规，以及《办法》的有关规定，审慎尽职地对销售理财产品汇集的 投资标的、投资比例及募集资金规模计划，应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估，并由高级管理层核准评估结果后，在理财产品发行文件中 ...
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通过。现印发给你们，请从１９９６年３月１日起遵照执行，并将执行中的经验、问题及建议随时报告总行投资调查部。１９９４年总行以建总发字（１９９４）第 来源渠道的项目，除了计算综合贷款偿还期限外，还应按各种贷款的还款条件计算建设银行的贷款偿还期。涉及外资的项目，其境外借款部分的还本付息，应按已经明确的或预计 ...
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个违约级别。第十一条商业银行采用监管映射法的，专业贷款评级应考虑以下因素：（一）项目融资评级应考虑财务状况、政治和法律环境、交易特点、项目 保值和监控标准严格 交易对手方选择、套做保值和监控标准适当 有交易经验，问题没有或很小 交易员有巨额损失交易记录财务披露质量 优 良 中 财务披露存在一些不确定性 ...
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调整步伐加快，对金融业务的需求将大大增长，有利于金融业加快发展。3．金融法律法规体系不断健全、完善，将为金融业发展提供更为完善的法律保障。进入“十一五”时期 制度、统计口径和内部管理与国际通行规则、模式和惯例接轨。3．加快国有商业银行的改革步伐，继续调整资产负债结构，继续健全和完善内控制度，加强对金融 ...
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严重后果的，给予记过至开除处分。 第一百八十三条伪造、变造、转让商业银行经营许可证的，给予开除处分。 第一百八十四条为套取金融机构信贷资金高利转贷他人的行为提供 百二十条本办法施行后，凡与国家新制定和颁布的法律、法规及行政规章的有关规定不一致的，按国家的有关规定执行。 第二百二十一条本办法由中国建设 ...
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的被冻结单位开户行名称、户名和账号、大小写金额不符，或缺少应附的法律文书副本，以及法律文书副本与“通知书”内容不符，应说明原因，退回“通知书”和所附法律 应付利息，逐级汇总上报，由总行审核后逐级下划。（五）没有农发行分支机构的地区，其业务委托商业银行代理。农发行支付分摊利息按照《委托代理业务协议书》的 ...
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借方，余额在贷方。（十一）兑付国家债券本息款项：资产类科目，核算本行或商业银行划转的兑付国家债券本息款项。本科目下按国债发行年度、种类、行别、本金、利息 金额与所附缴款书金额合计是否一致，缴款单位是否属于集中缴库单位。如发现问题，应及时通知汇出行纠正或退单。凭证审核无误后，汇总编制转账贷方传票，办理 ...
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金融机构在经营管理和支付方面确实存在一些亟待解决的问题。为了提高商业银行和其他金融机构的经营管理水平，维护金融机构的信誉，保证客户到期存款及时足额支付，防止此类事件发生，特通知如下：一、各商业银行和其他金融机构必须严格执行国家有关法律、法规和规章制度的规定，保证所有单位和个人存款支付；不得以任何 ...
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信贷登记咨询管理办法(试行)》(银发[1999]281号文印发)及相关法律法规的规定提供给商业银行使用。人民银行及其分支机构、商业银行及其工作人员应当为在工作中知悉的 的异议处理机制，在短时间内解决异议问题；5．商业银行对获知的企业和个人征信系统中的社保信息采取保密措施。在具体操作中，个人(单位)认为 ...
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业务管理暂行办法》(以下简称《办法》)及相关法律法规和规章的规定，现就有关问题通知如下：一、商业银行(包括外资银行，下同)在积极开展代客境外理财业务的同时 建立交易对手风险监测与报告体系，审慎选择交易对手，注意收集相关信息，加强与监管者的联系与汇报。请各银监局速将此通知转发至辖内有关银行业金融机构。 ...
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