。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十七条期货经纪机构与期货交易所及客户之间的保证金往来款项，分别作为应收款和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算 调度工作。对期货交易人员提出的保证金需求，必须经过认真审核，报企业主管财务经理或总会计师批准后拨付。第四十条企业作为期货交易所会员支付的会员资格费， ...
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。26.改革国有控股上市公司用人机制，依法保障上市公司独立的用人权。积极培育职业经理人和企业家市场，支持上市公司自主选聘经营管理人员，加快上市公司高级管理人员的 客户交易结算资金存管制度，确保客户交易结算资金专户存储、封闭安全运行。要与相关部门合作，督促证券期货机构大股东解决出资不实、抽逃出资、违规 ...
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、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。第四十七条基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估 司法机关立案调查；(五)公司股东进入清算程序或者被接管；(六)公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；(七)公司及其董事、高级管理人员、基金经理 ...
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内部经济责任制度追究有关当事人的责任。第二十七条期货经纪机构与期货交易所及客户之间的保证金往来款项，分别作为应收款和应付款进行结算。收到期货交易所转来的 调度工作。对期货交易人员提出的保证金需求，必须经过认真审核，报企业主管财务经理或总会计师批准后拨付。第四十条企业作为期货交易所会员支付的会员资格费， ...
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规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以降低信用风险。 、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事(理事)、监察人(监事)、经理人及其配偶。 证券商如有设置常务董事者，常务董事中宜有独立董事至少一人担任 ...
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，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司 其它公司定期提供之款待。 第四章 业务之执行 第十七条 负责人、部门主管、分支机构经理人、业务人员及其它受雇人于执行业务时，除法令另有规定外，不得有下列 ...
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，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司 其它公司定期提供之款待。 第四章 业务之执行 第十七条 负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人于执行业务时，除法令另有规定外，不得有下列 ...
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，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司 其它公司定期提供之款待。 第四章 业务之执行 第十七条 负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人于执行业务时，除法令另有规定外，不得有下列 ...
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三)说明达成银行所承诺收益率之来源及方式。 (四)以年报酬率揭露，说明商品之可能最大损失及列表量化在不同情境下之可能损益。 (五)应以明显之粗黑字体于契约 应于其网站揭露报价资料，提供客户市价评估及提前解约之报价信息。 二十一、银行不得与本行或连结股票发行公司之董事、监察人、经理人或持有其股份百分之十 ...
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规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以降低信用风险。 人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事(理事)、监察人(监事)、经理人及其配偶。 期货商如有设置常务董事者，常务董事中独立董事应不低于一人 ...
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