责任人员，中国证监会及其派出机构可以视情节轻重，采取谈话、提示、记入期货公司高管信用记录等监管措施。关联法规：全国人大法律（1）条第三十九条根据期货 的报表，包括经调整净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等，这套报表简称监管报表。(三)客户权益： ...
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、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则。 第二章业务规范第六条在证券公司合法营业场所依法开户的 进行可靠的加密。 第十八条证券公司应采用可靠的技术或管理措施，正确识别网上投资者的身份，防止仿冒客户身份或证券公司身份；必须有防止事后否认的技术或措施。 ...
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机构及其分支机构应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则。第七条 保险经纪机构及其分支机构在办理保险业务中因过错 分支机构应当在每年1月31日前，向中国保监会提交上年度客户资金专用账户管理情况的报告，说明客户资金专用账户设置、实际缴付、账面余额等情况。第一百零四 ...
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交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。第五条网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则。第二章业务规范第六条在证券公司合法营业场所依法开户的 进行可靠的加密。第十八条证券公司应采用可靠的技术或管理措施，正确识别网上投资者的身份，防止仿冒客户身份或证券公司身份；必须有防止事后否认的技术或措施。 ...
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财产保险监管工作要点》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。 中国保险监督管理委员会二○一一年三月二十二日 2011年财产保险监管工作要点一、总体思路紧紧围绕会 提升行业服务经济社会发展的能力继续推动农业保险、责任保险、交强险以及信用保险等领域险种发展，提高专业保险服务水平和渗透度。1、推动农业保险 ...
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财产保险监管工作要点》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。 中国保险监督管理委员会二○一一年三月二十二日 2011年财产保险监管工作要点一、总体思路紧紧围绕会 提升行业服务经济社会发展的能力继续推动农业保险、责任保险、交强险以及信用保险等领域险种发展，提高专业保险服务水平和渗透度。1、推动农业保险 ...
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，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。融资性担保公司与企业、银行业金融机构等客户的业务往来，应当遵循诚实守信的原则，并遵守合同的约定。第四条 融资性 ，加强对被担保人的信用辅导和监督，共同维护双方的合法权益。第三十五条 融资性担保公司应当按照监管部门的规定，将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、 ...
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》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第2号发布）、《 交易信息数据库，实现对持卡人信息的风险防控。对信用卡授信额度及分期付款等业务的信用额度应合并计算，统一各项业务指标和风险指标的统计口径。（五）加强大额、 ...
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三条 保险经纪机构应当遵守法律、行政法规和中国保监会有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则。第四条 保险经纪机构因过错给投保人和被保险人造成损失的，应当 许可证；（五）未按规定进行公告；（六）未按规定管理业务档案；（七）未按规定使用独立的客户资金专用账户；（八）临时负责人实际任期超过规定期限。第 ...
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银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。在中华人民共和国境内 九条银行业金融机构将敏感的信息系统，以及其他涉及国家秘密、商业秘密和客户隐私数据管理与传递等内容进行外包时，应遵守国家有关法律法规，符合银监 ...
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