和方式，查询客户定向资产管理账户内资产的配置状况、净值变动、交易记录等相关信息。证券公司应当按照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户 公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；（四）责令暂停证券 ...
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3)公、检、法机关办公楼、监狱建筑、消防建筑。(4)领事馆建筑。(5)银行、保险公司建筑。2、文教体育建筑(1)一千人座席以上的影剧院、文化宫、青、少年宫、 的工程档案材料。2、列为国家、省、市重点保护的文物古迹建筑档案及修缮记录、现状图等。九、园林绿化及环境保护方面1、市属公园、植物园、风景区、苗圃 ...
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的传递以及客户服务等； （十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等； （十一）特定客户资产 处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。 四、特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为 ...
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董事依法履行职责，保持独立董事的独立性。有关部门要将失职的独立董事记入诚信档案，严重失职的要予以行政处罚，直至市场禁入。此项工作由福建证监局牵头， 纳入金融监管部门的个人信用监管体系；企业在证券市场的失信记录要纳入企业信用征信体系。省证券业协会、上市公司协会、股份制企业协会等社团组织要加强对会员单位的 ...
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考核评定1.考核评定工作的组织部属设计单位和东煤公司所属设计院申报甲级、乙级档案管理时，由部组织考评；申报丙级档案管理时，以主管部门为主，会同所在省(自治区 及纳入院所执行情况标准：甲级明院各级人员岗任制及技术责任制标准：甲级明会议记录标准：甲级明设计、科研工作划、收发文簿、注 归档率、完整率和准确率 ...
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证券从业资格证书和身份证明复印件；(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师 采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。第六十三条 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和 ...
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重组委的办事机构，负责安排重组委工作会议、送达审核材料、会议记录、起草会议纪要及保管档案等相关会务工作。重组委审议工作所需费用，由中国证监会支付 月8日发布的《中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序》(证监公司字[2002]10号)同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十一 ...
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依据，属国家所有，受法律保护，任何单位或个人均不得擅自处理。第五条转制企业档案管理应遵循下列原则：（一）维护国家安全，保守国家机密和企业商业秘密，防止 明细帐目；２１、破产预案材料；２２、申请企业破产及破产过程中重要会议原始记录；２３、对造成企业破产原因有关责任者的调查、追究、处理材料；２４、破产终结 ...
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价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。第三条本办法适用于本市所属国有企业（含国有独资公司、国有控股公司，下同）兼并、破产、整体出售、 行政主管部门依照《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《青岛市档案管理条例》的有关规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（ ...
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的待遇和条件。二、组织秘书是理事会和管理委员会的秘书，保存这些团体的会议记录和他们的决议记录。三、组织秘书对总经理负责，总经理不在时，对副总经理负责。第 在区域内最广泛的分布，各成员国政府可以考虑对这些资产的收入免除征税。五、公司的档案和一般说来凡属于它的或被它所持有的所有文件，不论在什么地方，都是 ...
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