业务规则处理；发现收购人（特别是30％以下）不具备主体资格的，证券交易所督促上市公司披露本次收购中存在问题的相关信息，并将相关情况报上市部处理，抄送相关证监 ，不予办理相关股份过户的确认手续；存在疑点的，提请相关证监局关注，或提出立案稽查的建议，报上市部处理。 （4）对于公司控股股东及实际控制人，存在 ...
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的股东权益差异调节表以反映股东权益重大差异的调节过程（以下简称差异调节表，格式见附件）。差异调节表应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审阅，并连同 调减留存收益。 第9项，公司应将在2007年1月1日满足预计负债确认条件的重组义务，调减留存收益。 第10项，公司应将同一控制下企业合并商誉的原 ...
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做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。第五条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师 、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的， ...
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的通知后，应当在2个工作日内以公司董事会公告的形式公布配股申请获核准的信息，并在配股资格的股权登记日前至少10个工作日公布配股说明书。配股说明书 ……页码 2－10 最近一次公司股份变动报告(公告复印件) ……页码 2－11 关于股东转让配股权事项的补充说明 ……页码 注：2－6、2－7、2－8、2 ...
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从事证券业务资格的中国注册会计师及其所在事务所签字、盖章的关于所募资金的验资报告；(二)公司营业执照(副本复印件)；(三)创立大会或股东大会通过的决议和公司 ，应当按国家有关规定计提法定公积金和法定公益金。公司在分配股利时，所依据的税后可分配利润根据下列两个数据按孰低原则确定：(一)经会计师事务所审计 ...
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扩股的请示》(大鹏字[1999]第50号)、《大鹏证券有限责任公司关于对公司股东进行规范调整的情况说明》(大鹏[1999]88号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：?一、同意你公司的股权调整及增资扩股方案。?二、确认你公司股权调整后12家公司的股东资格及其股权份额：(一)深圳市金策实业有限公司 ...
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事务所审计或审核，并由二名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。第八条招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月 设立方式；(二)发起人；(三)历次股本形成及股权变化情况；(四)发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例。第五十三条发行人应充分披露设立以来股本结构变化 ...
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及关联方信息。第二十六条 股东转让股权，应当了解受让方资质情况，确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。第二十七条 股权 总经理负责公司日常经营管理工作。总经理应当认真执行董事会决议，定期向董事会报告公司的经营情况、财务状况、风险状况、业务创新等情况。第七十二条 总经理 ...
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全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标具体情况和达标情况，并获得股东的签收确认证明文件。第五条证券公司应在每月前10个工作日内，向中国证监会及其 净资本计算表和风险控制指标监管报表。第六条证券公司应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。中国证监会 ...
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实际控制人应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。证券公司股东转让所持证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国 董事与公司其他董事任期相同，但是连任不得超过两届。证券公司应将独立董事的有关材料向中国证监会、公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第四 ...
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