。3.12 执行股份有限公司设立验资业务，注册会计师还应当获取下列资料：(1)国务院授权的部门或省级人民政府批准被审验单位设立的文件；(2)以国有资产出资的， 含配股)的，注册会计师还应当取得股款划转凭据、股票发行费用清单。如果委托证券承销机构办理，还应当取得委托承销协议、承销报告、募股清单、证券登记 ...
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本基金，除金管会另有规定外，并应遵守下列规定： (一)不得投资于股票或证券投资信托基金受益凭证； (二)不得为放款或以本基金资产提供担保； (三) 之委托书，加盖原留印鉴、代理人之印鉴，载明授权范围，并附代理人身分证影本，委托代理人出席大会。 (二)依前项规定委托代理人出席大会者，每一受益人以出具一 ...
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及自营买卖或代客买卖有价证券。 十六 办理债券发行之经理及顾问事项。 十七 担任股票及债券发行签证人。 十八 受托经理各种财产。 十九 办理证券投资信托有关业务。 二。 第十六条 （信用状） 本法称信用状，谓银行受客户之委托，通知并授权指定受益人，在其履行约定条件后，得依照一定款式，开发一定金额以内之 ...
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项目。 第6条 本法称支票存款，谓依约定凭存款人签发支票，或利用自动化设备委托支付随时提取不计利息之存款。 第7条 本法称活期存款，谓存款人凭存折或 者，应撤销其许可。 第24条 银行资本应以国币计算。 第25条 银行股票应为记名式。 同一人或同一关系人持有同一银行之股份，超过银行已发行有表决权股份 ...
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发行股份总额５％以上的股东。（七）会计师，是指经主管机关特许或由主管机关授权交易所特许的中国注册会计师。（八）证券商，是指经主管机关发给特许执照、经营证券 。证券经纪商不得在本公司或分支机构以外的场所，接受有价证券买卖的委托。第七十八条记名股票的过户须在每年公布的股息，红利发放日３０天前或按公司章程 ...
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合规、财务会计管理和消费者保护等相关职能部门进行审核，并获得董事会、董事会授权的专门委员会、高级管理层或者相关部门的批准。第十八条 商业银行开展理财 益权的，应当审慎评估信贷资产质量和风险，按照市场化原则合理定价，必要时委托会计师事务所、律师事务所、评级机构等独立第三方机构出具专业意见。商业银行应当向 ...
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合规、财务会计管理和消费者保护等相关职能部门进行审核，并获得董事会、董事会授权的专门委员会、高级管理层或者相关部门的批准。第十八条 商业银行开展理财 益权的，应当审慎评估信贷资产质量和风险，按照市场化原则合理定价，必要时委托会计师事务所、律师事务所、评级机构等独立第三方机构出具专业意见。商业银行应当向 ...
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切实可行的对外投资内部控制制度，对对外投资业务实施监督：一、定期检查对外投资业务授权审批制度的执行情况，包括对外投资的审批手续是否健全、是否存在越权审批等违反 备案。第十三条直属事业单位应严格控制所属全资企业从事证券市场的股票投资业务。非投资性质的委托理财业务和对其他企业或个人的借贷业务。第十四条直属 ...
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改革委员会办公室削减项目取消项目1、省属科研单位改制方案2、职工持股会浙江省人民政府企业上市领导小组办公室 一、削减项目取消项目股份有限公司公开发行股票 二、保留项目(一)审批项目设立股份有限公司(二)核准项目股份有限公司调整股本浙江省人民防空办公室 一、削减项目(一)取消项目1、人防工程建设计划和 ...
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委托交易凭证，造成错买错卖的；(三)未执行交易的复核和授权制度的；(四)擅自接受客户全权委托，为客户决定交易品种、数量、价格等的；(五)擅自冻结 加密卡的，给予有关责任人员开除处分。 第一百一十二条基金托管工作人员直接买卖股票的，给予有关责任人员警告至记过处分。基金托管工作人员将托管的基金投资信息泄露 ...
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