简称“事务所”）、注册会计师实行许可证管理制度。本办法所称证券相关业务，是指对公开发行和交易股票的企业、证券经营机构和证券交易场所进行的会计报表审计、净资产 情况以及人员变动情况等资料。关联法规：全国人大法律（1）条第十条公开发行与交易股票的企业、证券经营机构和证券交易场所，有权自行选择取得从事证券 ...
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支出项目(如固定资产净损失、证券交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等)披露本年数、上年数。关联法规：全国人大法律（1）条第十 管理办法》(证监会3号令)、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知(证监发[2001]121号)、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构 ...
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目的公司的特别规定第五章反垄断审查第六章附则第一章总则第一条为了促进和规范外国投资者来华投资，引进国外的先进技术和管理经验，提高利用外资的水平，实现资源的 目的公司外，境外公司应为上市公司，其上市所在地应具有完善的证券交易制度。关联法规：全国人大法律（1）条第二十九条外国投资者以股权并购境内公司所涉及 ...
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号）85.关于实行股票交易T＋1交收制度有关事项的通知（1994.12.8上证交（94）字第3023号）86.关于报送证券交易、存管业务收费 特别转让事项的补充通知（1999.7.15上证交字〔1999〕18号）114.关于规范原有投资基金信息披露的通知（1999.8.12上证上字〔1999〕56号） ...
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筹措等等。５．其他需要披露的业务情况与事项本条列示报告人或者公司股票挂牌的证券交易场所认为有必要披露的，与公司业务有关的其他信息。（四）董事会报告１ ；１０、公司未上市股票的托管机构名称；１１、会计师事务所名称、办公地；１２、法律顾问名称、办公地；１３、公司负责信息披露事务人员的姓名、联系地址、电话等 ...
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系统符合中国证监会的有关规定；?5．由证券经营机构独资设立、独立经营。?(二)符合中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》(证监机构字[1999]123号 的名称、地址，呼吁投资者到合法证券营业网点从事证券交易，明确宣布在非合法证券营业网点从事证券交易的投资者，其权益不受法律保护。凡未列入合法 ...
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各会员单位、基金管理公司、基金托管银行： 为落实中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕48号），完善基金 一家托管银行。 基金管理公司声明： 如因我司提供资料、数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担，与中国结算深圳分公司无关。 经 办 人： 负责人： ...
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机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第三条本规定所称从事证券业务是 的，中国证监会将不受理其任何事项的审批申请；情节严重的，可责令证券交易所在一定期限内暂停其股票交易。关联法规：国务院部委规章（4）条第六条证券经营机构 ...
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公司、各有关会计师事务所： 为了进一步规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要，现将证券公司1998年年度审计和报告工作 ：证券类别期末帐面值期末市值跌价准备……合计3．应收证券款、证券交易清算，应按下列格式披露：证券清算机构名称期末数……合计4．应收帐款、应收 ...
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的学习，对照《刑法修正案(六)》的相关内容进行深入自查，进一步完善相关制度，切实提高规范运作水平。各上市公司董事、监事、高级管理人员应高度重视对《刑法 约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程，自觉抵制操纵 ...
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