四条根据国家法律和国务院的授权，银监会负责统一监督管理全国银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。(一)制定有关银行业金融机构监管的 境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务；(七)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管 ...
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公司：为规范证券公司公开发行股票的行为，我会制定了《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○ 公司证券从业人员的合规性情况４、公司近三年承销、自营、经纪业务经营的合规性情况５、公司近三年挪用客户交易结算资金情况及目前的归还情况６、会计师事务所 ...
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或中国证监会报告。中国人民银行中国证券监督管理委员会二０００年二月二日证券公司股票质押贷款管理办法第一章总则第一条为规范股票质押贷款业务的开展，维护借贷双方的合法权益 证）；（三）经会计（审计）师事务所审计的上一年度的财务报告及上月的资产负债表、损益表和现金流量表；（四）用作质物的权利证明文件；（五） ...
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。（二）突出现场检查重点，严厉打击保险市场违法违规行为。财产险方面，重点检查公司业务、财务数据不真实，尤其是虚列费用、虚假理赔、虚假计提准备金等违法违规 拓宽资本补充渠道，优化保险行业资本结构。三是防范资产管理的风险。重点检查保险资金存款、融券中的不规范行为，以及权益投资领域的利益输送和内幕交易等问题 ...
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业务流程，积极加强和改进对客户的全方位金融服务。倡导银行业实施品牌战略，提升银行业服务质量，规范服务行为，完善服务机制。探索建立有利于服务业发展的商业银行社会 证券市场产品，继续发挥经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务等传统业务的支撑作用，提高综合经营水平。积极引导和支持证券公司在风险可测、可控 ...
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办理从业人员资格管理的有关工作。 第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：１、证券公司；２、信托 项、第３项、第４项予以处罚。 第四十条从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第１项 ...
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办理从业人员资格管理的有关工作。第四条 本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：1、证券公司；2、信托 项、第3项、第4项予以处罚。第四十条 从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项 ...
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证业务数据交换消息体结构和设计规则摘要为开展银证业务数据交换标准化工作，提高商业银行和证券公司之间业务往来中的数据处理和数据交换的效率，降低交易成本， 组实例；缺口填补方式；会话连接场景；应用消息场景；计算校验和。证券公司信息技术管理规范摘要一、标准制定的背景随着我国加入WTO，随着金融业的改革与开放 ...
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基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。第三条 本指导意见所称公司的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的 投资管理活动相关的各个环节。第四条 公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其 ...
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上市办会同省有关部门对上市备选企业实施分类指导，条件成熟后，由上市备选企业选定具有主承销资格的证券公司对企业进行辅导，并按有关规定及时向中国证监会太原证券监管 低于10亿元人民币；具有优良的业绩记录，一般要求连续3年或3年以上盈利；具有独立和规范运作的资产管理队伍，并有3年以上客户资产管理业绩证明。...
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