摊销方法、摊销年限；17、收入确认原则。说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入、受托投资管理等收入的确认方法，并说明各种手续费 (2)清算备付金按币种分别列示客户备付金和公司备付金，客户备付金还应区分代理买卖证券客户存款、受托投资管理客户存款分别列示。(3)应收款项，应按下列格式 ...
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发行股票并上市辅导监管工作，依据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐管理办法》）、《中国证监会派出机构监管职责规定 ，辅导机构应当督促其法定代表人、基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人等全面掌握发行上市、规范运作等方面的法律法规和规则、知悉信息披露和履行承诺等方面 ...
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分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第二十五条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记 10%；集合计划投资于指数基金的除外。证券公司将其管理的集合计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。完全按照有关指数的 ...
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）暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。（二）提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券 证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。第五十一条证券发行采取市值配售发行方式的，投资者信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。第五 ...
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业务试点管理办法的决定》（证监会公告[2011]31号），本公司修订形成《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》。经中国证监会批准，现 证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。第五十一条证券发行采取市值配售发行方式的，投资者信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。第五 ...
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许可决定后，及时在指定媒体公开披露相关情况。对于一般行政许可事项，上市证券公司应当在定期报告(中期报告和年度报告)中公开披露监管部门的行政许可决定。” 三 股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管 ...
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持续督导期间对上市公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机构和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本办法的相关规定履行上市公司募集资金管理的 专项审计、保荐机构发表明确同意意见，并经上市公司董事会审议通过后方可实施。发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的 ...
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投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行试点办法》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本 说明书摘要的显要位置声明：“本募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于 ...
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简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国 ）发行股数；（三）每股面值；（四）每股发行价格；（五）预计发行日期；（六）申请上市证券交易所；（七）主承销商；（八）正式申报的 ...
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重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议，对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的 章附则第三十七条依照法律、行政法规，发审委审核可转换公司债券等其他证券的发行申请，适用本办法。第三十八条本办法自发布之日起施行。 ...
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