发行人建立信息披露制度，依法披露企业债券的有关风险、财务状况和重大事项，增强企业债券发行的透明度；（三）明确事后责任。企业债券到期出现兑付问题的，要按照“谁投资（ 通报情况，积极化解风险。五、本通知自下发之日起执行。证券公司违反本通知规定的，比照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定予以处罚。...
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、承销说明书末盖章、页面混乱、数字错误、未留下联系人和联系方法等问题。以上行为构成了《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条第(二)项“在股票发行、 重大信息”的行为，违反了《证券经营机构股票承销业务管理办法》第十八条“证券经营机构作为主承销商从事股票承销业务，应当于申报股票发行审查材料的三天之内向 ...
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、摊销年限；17、收入确认原则。说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入、受托投资管理等收入的确认方法，并说明各种手续费收取标准或 期末数，并对增减变动的情况进行分析说明。第十三条客户资金的安全性公司应按照《客户交易结算资金管理办法》(证监会3号令)、关于执行《客户交易结算资金管理 ...
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附件：中华人民共和国国债一级自营商资格标准及确认实施细则（试行）抄送：国务院证券管理委员会办公室、中国人民银行，各省、自治区、直辖市、计划单列市人民银行分行、 经营股票业务的金融机构，不享有“办法”第三条第４款规定的担任企业股票发行主承销的权利。２．财政部、中国证监会责成证券交易所（系统、中心）于每年 ...
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推荐书； 5、企业章程； 6、企业营业执照； 7、企业债券募集办法、发行公告、发行总结报告及承销协议； 8、债券资信评级报告； 9、债券募集资金的验 与担保协议； 13、债券托管情况说明； 14、具有证券期货相关业务许可证的律师事务所出具的、关于债券本次发行与上市的法律意见书； 15、各中介机构及签字 ...
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二、核准依据1、《证券法》2、《公司法》3、《企业债券管理条例》4、《关于证券交易所核准企业债券上市交易有关事项的通知》（监发行字[2004]150号 13、企业债券托管情况说明；14、有资格的律师事务所出具的、关于企业债券本次发行与上市的法律意见书；15、各中介机构及签字人员从业资格证书；16、其他 ...
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销方法；(七)各项业务收入的确认方法；(八)一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表(汇总分公司和营业部以后的财务报表)的 、款项性质与金额，并注明是否逾期。(十九)分别按个人客户和法人客户披露代买卖证券款的期初数和期末数。(二十)按承销方式分别披露代发行证券款的 ...
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附件：中华人民共和国国债一级自营商资格标准及确认实施细则（试行）抄送：国务院证券管理委员会办公室、中国人民银行，各省、自治区、直辖市、计划单列市人民银行分行、 经营股票业务的金融机构，不享有“办法”第三条第４款规定的担任企业股票发行主承销的权利。２．财政部、中国证监会责成证券交易所（系统、中心）于每年 ...
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契约范本 ________证券投资信托股份有限公司(以下简称经理公司)，为在中华民国境内发行受益凭证，募集______证券投资信托基金(以下简称本基金)，与______________(以下简称保管机构)，依证券投资信托基金管理办法及其它中华民国有关法令之规定订立本证券投资信托契约(以下简称本契约) ...
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理事会、国家邮政局(邮政储汇局)，有关商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司：根据《国债承销团成员资格审批办法》(财政部、中国人民银行、证监会令第39号) 乙方权利和义务第五条 乙方权利1、与财政部商定记账式国债承销主协议的条款内容。2、对记账式国债发行方式和管理办法提出意见和建议。3、参加记账式 ...
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