）正式发布。现将有关事项公告如下： 一、有关业务说明 1、贴现国债净价交易 贴现国债应计利息额计算公式为： 贴现国债的应计利息额，同附息国债一样 ，请各会员单位检查相关系统能否处理115xxx证券的回售业务委托、回报、结算等处理。 3、资产证券化产品协议转让成交即时确认 现有资产证券化产品在15:00 ...
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托管人负责所托管企业年金基金的资金清算和交收。投资管理人要确保企业年金基金证券交易的正常运作，并承担其投资过程中产生的超买、卖空行为的 五)法定代表人委托授权书或总行对分行开办企业年金基金托管业务资格的批准文件；(六)加盖托管人授权印章的托管人营业执照复印件；(七)受托人与托管人签订的托管协议原件；( ...
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。(3)上市公告书，是指有关上市申请获准后需刊发的招股章程、通告文件、协议计划及任何同等文件的汇编文件。(4)发行人，是指依法发行有价证券法人。(5) )受托买卖，是指证券商按委托人的要求在本所集中交易市场买卖证券。(19)委托人，是指委托证券商买卖证券的自然人和法人。(20)清算交割，是指证券商之间 ...
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公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。上市公司以发行 或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 上市公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途的投资。第十一条 上市公司应当对募集 ...
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。严禁进行场外非法股票交易和转让活动。第三条 上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续：(一)与 文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；自然人需提供身份证，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件，以下同)；(四)结算公司 ...
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完善公司治理,规范经营运作,保护基金份额持有人、公司及股东合法权益,我会制定了《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》,现予以发布,请遵照执行。各基金管理 不正当关联交易，公司不得直接或者间接为股东提供融资或者担保。第十六条 股东应当直接持有公司股权，不得为其他机构和个人代为持有股权，不得委托其他机构 ...
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证券登记机构提供的凭证建立股东名册。注释：公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变更（包括股权的出质）情况 的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面 ...
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住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第三十一条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以 的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易 ...
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管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第五十八条 中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况， 的规定将有关材料置备于营业场所；（三）违反本办法第二十八条的规定，委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划；（四）违反本办法第二十九条的规定 ...
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，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；（十六）对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告（专项 经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产 ...
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