允许张延军等人当日解冻资金100余万元从事交易。 二、处罚决定南方证券哈尔滨营业部的行为构成 《股票发行与交易管理暂行条例》 (以下简称《股票条例》) 喜应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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证券有限责任公司开业，并核准公司章程。 二、中国银河证券有限责任公司的注册资本以财政部正式核拨数为准。财政部正式核定你公司资本金后，请及时报我会确认。 还本付息、分红派息；(三)证券代保管、鉴证、代理登记开户；(四)证券的自营买卖；(五)证券的承销和上市推荐；(六)证券投资咨询；(七)资产管理；(八) ...
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德证券经纪有限责任公司注册地址为天津市河西区浦口道25号。 二、核准天津一德证券经纪有限责任公司的注册资本为8000万元。经天津津源会计师事务所验证(津源会 代理证券还本付息、分红派息；(三)证券代保管、鉴证；(四)代理证券登记开户。 五、我会对天津一德证券经纪有限责任公司拟任董事长兼总经理张彦兵、拟 ...
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并针对各个风险点设置必要的控制程序。第二十条 经纪业务控制主要内容包括：(一)对证券营业部的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划，对新设营业部的 和资金账户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。(四)严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无 ...
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晶、上海昆山路营业部负责人裴根财分别处以警告并罚款10万元。(四)责令浙江证券在上交所监督下6个月内卖出违法持有的“钱江生化”股票，并注销违规 个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，账号2610044690，由该银行 ...
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负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。''证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不表明 资金的验资报告，以及募集资金入帐情况，包括时间、金额、帐号与开户银行等。第三节募集说明书的重要内容第十九条发行人应披露有关当事人的名称 ...
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十四条之规定，本会决定对营业部处以10万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将没收款项汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部、账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行处备案。 ...
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第三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人 十七条 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。第三十 ...
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派出机构的汇总表要由期货经纪公司盖章和法定代表人签字。五、对于新开户的投资者，期货经纪公司应当自开户之日起按上述规定办理账户登记和出入金；对于已开户的投资者，期货经纪公司应自投资者完成期货结算账户登记之日起按上述规定为投资者办理出入金。六、各期货经纪公司应进一步普及并提高银期转账和网上银行 ...
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合法持有上市公司A股股份，应当直接向本公司上海、深圳分公司申请开立证券账户。投资者申请开户应当提交以下材料：1、投资者的有效商业注册登记证明文件及复印件或 的证明；4、国家法律、法规以及中国证监会规定的其他情形。三、投资者开立证券账户后，本公司根据投资者合法持有上市公司A股股份的证明文件，按照股份登记 ...
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