人员。专职内部审计人员原则上应当不低于公司员工人数的千分之五。保险公司员工人数不足一百人的，至少应当有一名专职内部审计人员。专职内部审计人员应当 评价；(三)对公司及所属单位内部控制体系以及风险管理体系的健全性、合理性和有效性进行监督、检查、评价；(四)对公司及所属单位负责人开展经济责任审计；(五)对 ...
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和与其业务相适应的信托从业人员；(五)具有健全的组织机构、信托业务操作规程和风险控制制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；( 事务的清算报告。受益人或者信托财产的权利归属人对清算报告无异议的，信托公司就清算报告所列事项解除责任，但信托公司有不当行为的除外。第五章监督管理 ...
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在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：(一)该重大事件难以保密；(二)该重大事件已经泄露 、完整性、及时性、公平性承担主要责任。第五十九条信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级 ...
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存在下列关联关系的，不得成为上市公司股权分置改革的保荐机构：(一)保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有上市公司的股份合计超过百分之七；(二)上市 规定的，中国证监会依法予以查处；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十九条证券交易所应当对股权分置改革期间市场交易异常情况实施 ...
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根据各自的权责范围承担相应的责任。关联法规：全国人大法律（1）条第四条期货公司应建立与风险监管指标管理相适应的内部控制制度，建立动态的风险 标准的，自整改期限到期次日起，中国证监会及其派出机构可以采取以下监管措施：(一)限制或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务或者分支机构；(三)限制分配红利， ...
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缴费及其它与市民生活密切相关领域的一卡通用。加强银行卡风险管理，加强对银行卡业务外包的准入管理、市场监管和风险控制；建立银行卡交易监测和大额可疑交易报告 过程中可能面临的收入和财产损失风险、气候风险、环境风险，以及参赛运动员的人身意外风险、场地责任风险、体育赛事风险等体育风险，研发设计相应的保险产品和 ...
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，促进股份制商业银行安全、稳健、高效运营，中国人民银行制定了《股份制商业银行公司治理指引》和《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》，现予以发布施行 规定应由行长行使的职权。第五十一条高级管理层应当根据商业银行经营活动需要，建立健全以内部规章制度、经营风险控制系统、信贷审批系统等为主要内容的内部 ...
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证明退还给借款人。 第五章 贷款风险控制第二十条 贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的15％；贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得 通报和暂停、取消办理股票质押贷款业务资格的处罚，并追究有关人员的责任：(一)未经中国人民银行总行批准从事股票质押贷款业务的； (二)为不具备本办法 ...
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证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。关联法规：全国人大法律（2）条第七条基金管理公司的主要股东是指 ，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第七章附则第六十七条本办法所称中外合资基金管理公司， ...
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退还给借款人。第五章贷款风险控制第二十一条贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%；贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得 情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任：(一)未经中国银行业监督管理委员会批准从事股票质押贷款业务；(二)对不具备本办法 ...
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