淑申、刘鹏、廖一、聂愿牛、张宗友任6人担任太平洋证券有限责任公司高级管理人员，鲁德恒担任财务负责人，刘元涛担任稽核负责人的任职资格无 兼任的职务，辞职事宜由昆明证券监管特派员办事处监督执行。上述人员应在太平洋证券有限责任公司开业后一年内参加中国证券业协会举办的“证券公司高级管理人员培训班”。 六、核准 ...
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二）凡已在中华人民共和国境内公开发行的股票并申请在经国务院证券委员会批准可以进行股票交易的证券交易场所的发行人，在股票上市前，应当按照本准则编制上市公告书。 １．按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息、并接受证券主管机关、……证券交易所的监督管理。２．及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告、并 ...
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新闻宣传管理暂行办法第一章总则第一条为了坚持正确的舆论导向，加强和规范中国保险监督管理委员会(以下简称“保监会”)新闻宣传工作，增强保监会系统工作人员在新闻宣传工作中的 《中华工商时报》、《金融时报》、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国保险报》及其他相关的专业媒体和新闻 ...
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是指公募基金的管理经验，包括公募基金资产规模、主要基金品种、业绩表现等方面的内容。(七)《办法》第十条第一款关于“基金管理公司股东的出资比例 或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为QFII投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明有关情况；(8)中国证监会要求提供的其他资料。境内外 ...
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南京证券监管特派员办事处：你办《关于华夏证券公司连云港营业部迁址的请示》(苏证管办[1999]92号)及有关材料收悉。经研究，批复如下：一、同意华夏证券有限公司连云港证券营业部营业地址由连云港市迁至苏州市。 二 ...
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黑龙江省人民政府：你省《关于确认龙江、广源和龙银基金清理规范工作的函》(黑金办发[2000]20号)收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法人帼务院办公厅 帐户和银行帐户。 四、同意华夏基金管理有限公司代表兴安证券投资基金向深圳证券交易所提出上市申请，同意黑龙江省证券公司为兴安证券投资基金的上市推荐人。请 ...
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办发[1999]28号)及其他有关规定，经审核，现就有关具体事项批复如下；一、同意龙江基金、广源基金、龙银基金等3只原有投资基金在资产及规模调整 公司和中国银行在基金运作过程中，要严格遵守有关法律、法规及中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，勤勉尽责，审慎操作，保护基金持有人 ...
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证券监管办公室、重庆证券监管办事处、银川证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构开业申请材料收悉。根据 《关于证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号文)的有关规定，经审核，批复如下：一、准予济南英大证券投资咨询有限责任公司、重庆市 ...
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证券经纪有限责任公司筹备组按照 《中华人民共和国公司法》 、我会《关于印发的通知》(证监机构字[1999]第14号)等有关法律、法规、政策的要求，在六个月 的律师事务所予以确认。 六、天津一德证券经纪有限责任公司的拟任高级管理人员应按规定向中国证监会报送高级管理人员任职资格申请材料。 七、筹建工作完成 ...
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投资公司、重庆国际信托投资公司、天津北方国际信托投资公司作为发起人筹建易方达基金管理有限公司。同意广东证券股份有限责任公司为负主要责任的发起人。 二、原则 机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。基金管理公司的高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报我会备案；基他从业 ...
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