封闭式基金份额持有人不少于1000人，集合计划持有人不少于2人；4. 以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小。五、投资运作（一） 。（八）境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明。（九）开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体 ...
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(如信用、保证、抵押、质押等)披露短期贷款； 5.按性质(如国债、金融债券回购)披露回购证券； 6.按信用贷款、保证贷款、抵押贷款、质押贷款分别披露 )有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。第一百四十一条财务情况说明书至少应当对下列情况作出说明： (一)金融企业经营的基本情况； (二)利润实现和 ...
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上柜有价证券)。 三、经本会核准或申报生效承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债或金融债券。 五、证券投资信托事业发行之基金受益凭证。 六、经本 、受益人会议议事录(未召开者得免附)。 四、合并基金之证券投资信托契约及公开说明书。 五、估算受益权数换发比率及计算依据(含估算换发比率日合并基金之 ...
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保证金新台币二千万元。 前二项之营业保证金应以现金、银行存款、政府债券或金融债券提存，不得设定质权或以任何方式提供担保，且不得分散提存于不同 至投资人指定之银行帐户。 第39条 总代理人及销售机构募集及销售境外基金时，应交付投资人须知及公开说明书中译本予投资人。 前项之投资人须知应载明下列事项。 一、 ...
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十七）当事人约定的其他事项。 第三十八条 基金招募说明书应当包括下列内容： （一）基金募集申请的核准文件名称和核准日期； （二）基金管理人、基金 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人 ...
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下列词汇具有其相应意义或内容：（一）有价证券，是指依本办法募集、发行的股票、债券和其他有价证券。新股认购权利证书及各种有价证券的价款缴纳凭证，视为有价证券。 “公平、公正、公开”等原则买卖有价证券的行为。（十九）公开说明书，是指发行人依本法的规定，以募集发行有价证券为目的，向公众提供的说明文书。（二十 ...
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机构：指经理公司及受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资信托 未达本基金净资产价值之百分之七十部分，经理公司之报酬应减半计收；投资于债券型基金或货币市场基金之总金额占本基金净资产达百分之时，经理公司之报酬应降 ...
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机构：指经理公司及受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资信托 之佣金不得高于一般证券经纪商。 五、经理公司运用本基金为公债、公司债或金融债券投资，应以现款现货交易为之，并指示保管机构办理交割。 六、经理公司得 ...
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募集前3天在中国证监会指定的报刊上刊载招募说明书。第十三条 封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之 属于基金名下的资金买卖证券；(四)基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；(五)基金管理人从事资金拆借业务；(六)动用银行信贷资金从事 ...
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机构：指经理公司及受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 十三、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资信托 佣金不得高于一般证券经纪商。 五、经理公司运用本基金为公债、公司债或金融债券投资，应以现款现货交易为之，并指示保管机构办理交割。 六、经理公司应 ...
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