的股东或个人债务提供担保。（八）公司资金、资产被控股股东占用，或有重大关联交易，明显损害公司利益。申请配股的上市公司因存在上述（二）、（三）、 情况专项报告》。董事会应披露本次配股的投向及可行性；涉及运用募股资金收购资产或权益的，应按照重要性原则，对于预计收购后达到实质控股或收购（包括投资）金额占本次 ...
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查处或出现第二十九条情形时；（四）证券公司诚信度严重不足、可能影响客户或股东合法权益时；（五）证券公司主管部门、股东会或中国证监会认为必要时。第三 一）根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监督；（二）当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正；（三） ...
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责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分;（四）公司被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与 客户并提供适当性产品和服务5.03 营销人员管理制度健全，有效防止营销人员损害客户权益5.04 客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性 ...
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发展夯实基础，对我市建设区域性金融中心和国际化城市有着十分重要的意义。提高上市公司质量是推进我市资本市场发展和国民经济持续健康发展的一项重要任务。十多年来 或实际控制人不得利用控制权，违反上市公司规范运作程序，损害上市公司和其他股东的合法权益。各有关部门应加强对上市公司控股股东及实际控制人的监督管理和 ...
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公司内部风险控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二 履行职责，应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障基金份额持有人的利益。 ...
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）本期债券存续期内发行人及其控股子公司再次发行债券或向金融机构借款的，不会损害本期债券持有人的利益。在计算上述最高借款余额时，应包括发行人及其控股子公司 作出的与本条（一）规定时间一致的公司财务分析的简明结论性意见，重点说明发行人资产质量状况，资产负债结构、股东权益结构的合理性，现金流量、偿债能力、 ...
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遵守《保险法》和中国保监会的有关规定，遵循自愿、公平和诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 关联法规：全国人大法律（1）条第五条保险资产 ）利用受托保险资金为委托人以外的第三人牟取利益； （五）与股东、委托保险资金管理运用的保险公司之间或者操纵不同来源的受托资金互相进行资金运用交易； （六） ...
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社会公开募集方式增资发行股份（以下简称“公募增发”）的行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。第二条上市公司公 应保证重组后的财务会计资料无虚假记载。（八）公司不存在资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易。关联法规：全国人大法律（1 ...
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，披露是否充分、及时、准确，对上市公司是否存在负面影响；(2)上市公司是否存在控制人通过关联交易损害公司及其他股东权益的问题：A、向控制人转移 是否带来重大不确定性发表明确意见。(九)其他需要关注的问题(包括但不限于) 1、上市公司本次发行申报材料是否真实、准确、完整，是否发现有虚假记载、误导性陈述或 ...
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、科学决策、协调运作的法人治理结构。同时，加强内部控制制度建设。督促上市公司强化内部管理，对内部控制制度的完整性、合理性以及实施的有效性进行定期的检查和 股东或实际控制人利用控制权，插手上市公司内部管理，干预上市公司经营决策，损害公司和其他股东合法权益。2．严禁上市公司的控股股东或实际控制人占用上市 ...
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