机构负责。省级国有资产监督管理机构报经省级人民政府同意，可以将地市级以下有关上市公司国有股权变动的监督管理交由地市级国有资产监督管理机构负责。省级国有资产监督管理 重组事项由国家出资企业按照内部决策程序自主决定。第十二章 法律责任第七十条 在上市公司国有股权变动中，相关方有下列行为之一的，国有资产监督 ...
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管理局注册登记 ，取得营业执照 ，营业执照号 【营业执照号码】。注释：依法律、行政法规规定，公司设立必须报经批准的，应当说明批准机关和批准文件名称。第三 恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会 ，并及时公告 。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。第六节 股东大会的表决和决议第 ...
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准则中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012年12月 和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。第五条 证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和 ...
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准则中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012年12月 和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。第五条 证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和 ...
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名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立 管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。第五十条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业 ...
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进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会备案。第三十三 、证券交易所、证券登记结算机构、代理推广机构应当认真履行职责，发现证券公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反有关协议、合同约定的，应当 ...
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公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（五）最近1年内曾经具有前 条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除 ...
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资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ，并注销证券账户和资金账户等相关账户。第五章 监管措施和法律责任第五十三条 证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请； ...
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制作申请文件，申请文件应当包括但不限于：定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书，会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。 进行监督，督促其勤勉尽责地履行尽职调查和督导职责。发现证券公司有违反法律、行政法规和中国证监会相关规定的行为，应当向中国证监会报告，并采取自律 ...
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《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇 的正常运营，不得损害基金份额持有人的合法权益。第五十八条 基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性 ...
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